經營者反壟斷合規指南
（2024年4月25日國(guó)務院反壟斷反不(bù)正當競争委員會印發）
第一(yī / yì ／yí)章總則
第一(yī / yì ／yí)條目的(de)和(hé / huò)依據
爲(wéi / wèi)指導和(hé / huò)支持經營者建立健全反壟斷合規管理制度，增強反壟斷合規風險防控和(hé / huò)處置能力，培育公平競争文化，築牢依法合規經營底線，促進經營者持續健康發展，根據《中華人(rén)民共和(hé / huò)國(guó)反壟斷法》（以(yǐ)下簡稱《反壟斷法》）等法律規定，制定本指南。
第二條适用範圍
中華人(rén)民共和(hé / huò)國(guó)境内從事經濟活動的(de)經營者，适用本指南；中華人(rén)民共和(hé / huò)國(guó)境外從事經濟活動的(de)經營者，相關經濟活動對境内市場競争産生影響的(de)，适用本指南。
第三條基本概念
本指南所稱反壟斷合規，是(shì)指經營者經營管理行爲(wéi / wèi)和(hé / huò)員工履職行爲(wéi / wèi)符合《反壟斷法》等法律、法規、規章及其他(tā)規範性文件（以(yǐ)下統稱反壟斷法相關規定）的(de)要(yào / yāo)求。
本指南所稱反壟斷合規風險，是(shì)指經營者及其員工因違反反壟斷法相關規定，引發法律責任、造成經濟或者聲譽損失以(yǐ)及其他(tā)負面後果的(de)可能性。
本指南所稱反壟斷合規管理，是(shì)指以(yǐ)預防和(hé / huò)降低反壟斷合規風險爲(wéi / wèi)目的(de)，以(yǐ)經營者經營管理行爲(wéi / wèi)及其員工履職行爲(wéi / wèi)爲(wéi / wèi)對象，開展包括制度制定、風險識别、風險處置、合規審查、合規培訓、合規承諾、合規獎懲、合規監督等有組織、有計劃、全流程的(de)管理活動。
第四條反壟斷合規管理原則
（一(yī / yì ／yí)）堅持問題導向。經營者可以(yǐ)根據所處行業特點和(hé / huò)市場競争狀況等因素，把握可能産生反壟斷合規風險的(de)業務領域、工作環節和(hé / huò)工作崗位，有針對性地(dì / de)開展反壟斷合規管理。
（二）堅持務實高效。經營者可以(yǐ)從自身業務規模、商業模式、治理結構等情況出(chū)發，制定适宜的(de)反壟斷合規管理制度。大(dà)型經營者通常需要(yào / yāo)建立較爲(wéi / wèi)完備的(de)合規管理制度，中型、小型經營者可以(yǐ)結合自身實際，建立與發展階段和(hé / huò)能力相适應的(de)合規管理制度。
（三）堅持全面覆蓋。反壟斷合規管理要(yào / yāo)覆蓋所有業務領域、部門和(hé / huò)員工，貫穿決策、執行、監督、反饋等各個(gè)環節，體現在(zài)決策機制、内部控制、業務流程等各個(gè)方面，實現多方聯動、上(shàng)下貫通。
第五條公平競争文化建設
經營者要(yào / yāo)積極加強公平競争文化建設，自覺守法、誠信經營，避免從事反壟斷法相關規定禁止的(de)行爲(wéi / wèi)。高級管理人(rén)員要(yào / yāo)發揮帶頭作用，依法依規經營。
鼓勵經營者将反壟斷合規作爲(wéi / wèi)企業經營理念和(hé / huò)社會責任的(de)重要(yào / yāo)内容，并将公平競争文化傳遞至利益相關方。
第二章合規管理組織
第六條總體安排
經營者可以(yǐ)建立由反壟斷合規管理機構、業務及職能部門等共同組成的(de)反壟斷合規管理組織體系。其中，反壟斷合規管理機構負責統籌、組織和(hé / huò)推進反壟斷合規管理工作；業務及職能部門負責本部門日常反壟斷合規管理工作；審計、法律、内控等部門在(zài)職權範圍内履行反壟斷合規監督職責。
經營者可以(yǐ)根據自身規模、業務特點、經營成本等實際情況，在(zài)實現有效合規的(de)前提下，精簡設置反壟斷合規管理組織體系。
第七條合規管理機構
反壟斷合規管理機構一(yī / yì ／yí)般由合規治理機構、合規管理負責人(rén)和(hé / huò)合規管理牽頭部門組成。反壟斷合規管理機構可以(yǐ)專設，也(yě)可以(yǐ)由有關部門承擔相應職責。
合規治理機構是(shì)反壟斷合規管理的(de)最高機構，負責反壟斷合規管理的(de)組織領導和(hé / huò)統籌協調，研究決定反壟斷合規管理重大(dà)事項。合規管理負責人(rén)負責反壟斷合規管理的(de)總體部署和(hé / huò)組織實施。合規管理牽頭部門負責推動落實反壟斷合規管理要(yào / yāo)求，爲(wéi / wèi)其他(tā)部門提供合規支持。
參考示例1：企業甲是(shì)大(dà)型企業，在(zài)成立之(zhī)初就(jiù)設立了(le／liǎo)法務部，但未開展合規管理工作。由于(yú)同業經營者受到(dào)反壟斷調查和(hé / huò)處罰，企業甲認識到(dào)反壟斷合規的(de)重要(yào / yāo)性，制定了(le／liǎo)反壟斷合規管理制度，成立反壟斷合規委員會，設立首席合規官，由法務部作爲(wéi / wèi)合規管理牽頭部門，強化各業務部門主要(yào / yāo)負責人(rén)在(zài)各自業務領域的(de)反壟斷合規責任，并建立了(le／liǎo)合規培訓、内部舉報、合規追責等機制。
參考示例2：企業乙是(shì)小型企業，由于(yú)經營業務區域性較強、同業交流較多，主要(yào / yāo)面臨壟斷協議合規風險。爲(wéi / wèi)此，企業乙決定采取有針對性的(de)合規管理措施，由法定代表人(rén)擔任合規最高負責人(rén)，法務專員兼任合規管理員。同時(shí)，在(zài)公司章程中規定全體員工應杜絕壟斷行爲(wéi / wèi)，并明确相關同業活動與合作均應經過合規管理員事前審查，重大(dà)事項須報法定代表人(rén)批準。
第八條合規治理機構
合規治理機構主要(yào / yāo)履行以(yǐ)下職責：
（一(yī / yì ／yí)）批準反壟斷合規管理基本制度，明确反壟斷合規管理目标；
（二）建立和(hé / huò)完善反壟斷合規管理組織體系；
（三）決定合規管理負責人(rén)任免和(hé / huò)合規管理牽頭部門的(de)設置與職能；
（四）指導、監督、評價反壟斷合規管理工作，實施合規考核和(hé / huò)獎懲；
（五）研究決定反壟斷合規管理重大(dà)事項，批準重大(dà)反壟斷合規風險事件處置方案；
（六）加強公平競争文化建設；
（七）經營者根據自身治理結構和(hé / huò)管理需要(yào / yāo)确定的(de)其他(tā)職責。
第九條合規管理負責人(rén)
合規管理負責人(rén)主要(yào / yāo)履行以(yǐ)下職責：
（一(yī / yì ／yí)）貫徹落實合規治理機構要(yào / yāo)求，領導合規管理牽頭部門統籌推進反壟斷合規管理工作；
（二）拟訂反壟斷合規管理基本制度，細化反壟斷合規管理目标，并做好監督執行；
（三）參與重大(dà)經營決策并提出(chū)合規意見，彙報合規管理重大(dà)風險和(hé / huò)重大(dà)事項；
（四）加強反壟斷合規管理人(rén)才培養和(hé / huò)隊伍建設；
（五）組織推進反壟斷合規管理信息化建設；
（六）指導經營者分支機構反壟斷合規管理工作；
（七）總結反壟斷合規管理年度工作情況，并納入合規管理年度報告；
（八）經營者根據自身治理結構和(hé / huò)管理需要(yào / yāo)确定的(de)其他(tā)職責。
反壟斷合規管理負責人(rén)在(zài)履職上(shàng)需要(yào / yāo)具備足夠的(de)獨立性和(hé / huò)權威性。鼓勵經營者任命高級管理人(rén)員擔任反壟斷合規管理負責人(rén)。
第十條合規管理牽頭部門
合規管理牽頭部門主要(yào / yāo)履行以(yǐ)下職責：
（一(yī / yì ／yí)）制定和(hé / huò)更新反壟斷合規管理規範，優化合規管理機制和(hé / huò)流程，明确合規管理計劃，督促各部門貫徹落實；
（二）組織開展反壟斷合規風險識别、評估、提醒和(hé / huò)處置；
（三）開展反壟斷合規審查，接受反壟斷合規咨詢；
（四）監督檢查反壟斷合規管理規範執行情況，組織開展合規風險排查和(hé / huò)舉報調查，對違規人(rén)員提出(chū)處理建議；
（五）組織協調相關部門、人(rén)員配合反壟斷執法機構的(de)調查和(hé / huò)審查，推動制定和(hé / huò)督促落實整改措施；
（六）組織或者協助業務部門、人(rén)事部門等開展反壟斷合規培訓；
（七）向合規管理負責人(rén)報告反壟斷合規管理落實情況和(hé / huò)重大(dà)風險；
（八）經營者根據自身治理結構和(hé / huò)管理需要(yào / yāo)确定的(de)其他(tā)職責。
經營者爲(wéi / wèi)合規管理牽頭部門獨立履職提供必要(yào / yāo)的(de)資源和(hé / huò)保障。
第十一(yī / yì ／yí)條業務及職能部門合規管理職責
業務及職能部門在(zài)反壟斷合規管理中主要(yào / yāo)履行以(yǐ)下職責：
（一(yī / yì ／yí)）建立和(hé / huò)完善符合反壟斷合規管理要(yào / yāo)求的(de)業務管理機制和(hé / huò)流程，組織本部門落實反壟斷合規管理規範，确保合規要(yào / yāo)求融入業務規範、流程和(hé / huò)崗位職責；
（二）定期梳理重點崗位和(hé / huò)關鍵環節反壟斷合規風險，開展合規風險識别，建立合規風險預警和(hé / huò)應對機制；
（三）負責本部門經營管理行爲(wéi / wèi)的(de)合規初審，及時(shí)就(jiù)潛在(zài)反壟斷合規風險向合規管理牽頭部門提出(chū)合規咨詢；
（四）配合合規管理牽頭部門開展風險排查、舉報調查、監督檢查和(hé / huò)問題整改，如實提供反壟斷合規管理工作所需的(de)資料和(hé / huò)信息，及時(shí)報告合規風險事項；
（五）配合反壟斷調查和(hé / huò)審查，及時(shí)制定整改方案并落實整改措施；
（六）定期報告反壟斷合規管理職責落實情況和(hé / huò)風險情況；
（七）其他(tā)與反壟斷合規管理有關的(de)工作。
鼓勵經營者在(zài)業務及職能部門設置專職或兼職合規管理員，不(bù)斷提升合規管理專業化水平。
第十二條合規隊伍建設
鼓勵經營者建立專業化、高素質的(de)反壟斷合規管理隊伍，根據業務規模、合規風險水平等配備适當的(de)反壟斷合規管理人(rén)員，切實提升合規管理能力。
第三章合規風險管理
第十三條風險識别和(hé / huò)評估
反壟斷合規風險識别和(hé / huò)評估具有一(yī / yì ／yí)定的(de)專業性和(hé / huò)複雜性。經營者可以(yǐ)根據所處行業特點和(hé / huò)市場競争狀況，并結合自身規模、商業模式等因素，突出(chū)重點領域、重點環節和(hé / huò)重點人(rén)員，強化反壟斷合規風險識别。
經營者可以(yǐ)在(zài)風險識别的(de)基礎上(shàng)，評估反壟斷合規風險發生的(de)可能性、影響後果等，并對合規風險進行分級管理。行業情況和(hé / huò)法律法規發生變化的(de)，經營者需要(yào / yāo)及時(shí)對風險識别和(hé / huò)評估情況進行更新。
特定領域的(de)經營者可以(yǐ)參考《關于(yú)汽車業的(de)反壟斷指南》《關于(yú)平台經濟領域的(de)反壟斷指南》《關于(yú)原料藥領域的(de)反壟斷指南》《關于(yú)知識産權領域的(de)反壟斷指南》等，有針對性地(dì / de)開展反壟斷合規風險識别和(hé / huò)評估。
參考示例3：企業甲是(shì)一(yī / yì ／yí)家整車制造廠商，通過授權經銷商模式銷售汽車，與下遊經銷商存在(zài)長期合作關系。經過對業務部門各崗位的(de)合規風險識别，企業甲發現市場銷售部負責簽訂授權經營合同，授權汽車經銷商按照規定标準，在(zài)一(yī / yì ／yí)定的(de)區域從事企業甲相關品牌汽車銷售和(hé / huò)售後服務，存在(zài)實施限制轉售價格縱向壟斷協議行爲(wéi / wèi)的(de)風險。因此，企業甲決定建立一(yī / yì ／yí)套覆蓋事前、事中、事後全流程的(de)反壟斷風險評估制度。針對與下遊經銷商的(de)業務合作，事前由業務部門評估拟開展業務的(de)反壟斷風險級别，再由合規管理牽頭部門對相應反壟斷風險進行審核，實現評估前置；事中由合規管理牽頭部門時(shí)刻關注合規風險，并及時(shí)進行風險提示；事後由合規管理牽頭部門評估合規規範的(de)執行情況，保障合規管理要(yào / yāo)求落實。
第十四條風險提醒
經營者可以(yǐ)根據不(bù)同崗位的(de)合規風險差異，定期開展風險測評，對高風險人(rén)員加強風險提醒，提高風險防控的(de)針對性和(hé / huò)有效性。
高風險人(rén)員主要(yào / yāo)包括法定代表人(rén)、高級管理人(rén)員和(hé / huò)主要(yào / yāo)業務部門中知曉競争性敏感信息、可能與具有競争關系的(de)經營者或者上(shàng)下遊經營者接觸的(de)人(rén)員。主要(yào / yāo)業務部門一(yī / yì ／yí)般包括負責銷售、采購、價格和(hé / huò)商務政策制定、并購管理、銷售網絡管理以(yǐ)及聯絡行業協會等事項的(de)部門。
本條所指競争性敏感信息，是(shì)指商品的(de)成本、價格、折扣、數量、質量、營業額、利潤或者利潤率以(yǐ)及經營者的(de)研發、投資、生産、營銷計劃、客戶名單、未來(lái)經營策略等與市場競争密切相關的(de)信息，但已公開披露或者可以(yǐ)通過公開渠道(dào)獲取的(de)信息除外。
參考示例4：企業甲是(shì)某地(dì / de)一(yī / yì ／yí)家從事砂石生産經營的(de)企業，建立了(le／liǎo)風險提醒機制。随着砂石競争加劇和(hé / huò)價格下降，當地(dì / de)砂石行業協會多次組織自律會議，要(yào / yāo)求砂石企業避免低價競争。根據參會人(rén)員反饋的(de)會議情況，企業甲研判可能存在(zài)壟斷協議行爲(wéi / wèi)合規風險，并将風險等級評估爲(wéi / wèi)高。爲(wéi / wèi)此，企業甲及時(shí)将研判結果通過郵件系統推送給總經理、副總經理、銷售經理等與競争對手聯系較多的(de)高風險人(rén)員，提醒其不(bù)得在(zài)與其他(tā)砂石企業員工會議、溝通等活動中交流銷售價格、折扣方案等競争性敏感信息，有效防範與競争對手達成壟斷協議的(de)合規風險。
第十五條壟斷協議行爲(wéi / wèi)合規風險識别
壟斷協議行爲(wéi / wèi)合規風險，是(shì)指與其他(tā)經營者達成或者組織其他(tā)經營者達成《反壟斷法》第十七條、第十八條和(hé / huò)第十九條禁止的(de)壟斷協議行爲(wéi / wèi)的(de)風險。經營者在(zài)經營過程中要(yào / yāo)避免以(yǐ)下行爲(wéi / wèi)：
（一(yī / yì ／yí)）與具有競争關系的(de)其他(tā)經營者達成固定或者變更商品價格、限制商品生産數量或者銷售數量、分割銷售市場或者原材料采購市場、限制購買新技術新設備或者限制開發新技術新産品、聯合抵制交易等橫向壟斷協議。競争性敏感信息交換可能引發橫向壟斷協議風險，經營者應當避免通過書信、電子(zǐ)郵件、電話、短信、會議、即時(shí)通訊軟件、數據、算法、技術以(yǐ)及平台規則等任何明示或者默示形式，與具有競争關系的(de)經營者交換競争性敏感信息。
（二）與交易相對人(rén)達成固定向第三人(rén)轉售商品的(de)價格、限定向第三人(rén)轉售商品的(de)最低價格等縱向壟斷協議。經營者應當避免以(yǐ)限定價格變動幅度、利潤水平或者折扣、手續費等方式，或者借助有關懲罰性、激勵性措施，直接或間接限制交易相對人(rén)的(de)轉售價格。
（三）組織其他(tā)經營者達成壟斷協議或者爲(wéi / wèi)其他(tā)經營者達成壟斷協議提供實質性幫助。經營者應當避免組織同行競争者、上(shàng)遊供應商、下遊經銷商等其他(tā)經營者達成壟斷協議，或者爲(wéi / wèi)達成壟斷協議提供實質性幫助，包括提供必要(yào / yāo)的(de)支持、創造關鍵性的(de)便利條件以(yǐ)及其他(tā)重要(yào / yāo)幫助。
（四）參與行業協會、其他(tā)經營者或者相關機構組織的(de)壟斷協議。經營者加入行業協會前，要(yào / yāo)注意評估行業協會章程、活動規則、自律公約等相關材料是(shì)否存在(zài)反壟斷合規風險。經營者參加行業協會、具有競争關系的(de)經營者或者上(shàng)下遊經營者、相關機構發起的(de)會議前及信息交流過程中，要(yào / yāo)注意審核會議議程等相關材料，确保沒有引發反壟斷合規風險的(de)不(bù)當議題。參會過程中做好會議記錄，會後核對會議紀要(yào / yāo)，避免讨論競争性敏感信息，必要(yào / yāo)時(shí)明确表示退出(chū)會議，同時(shí)留存反對意見相關證據。
本條所指壟斷協議包括以(yǐ)書面、口頭等方式達成的(de)協議或者決定，也(yě)包括經營者之(zhī)間雖未明确訂立協議或者決定，但實質上(shàng)存在(zài)協調一(yī / yì ／yí)緻的(de)協同行爲(wéi / wèi)，有關經營者基于(yú)獨立意思表示所作出(chū)的(de)價格跟随等平行行爲(wéi / wèi)除外。相關規定可參照《禁止壟斷協議規定》等。
參考示例5：具有競争關系的(de)企業甲、乙、丙在(zài)投标過程中，通過電話、會議、聚餐、電子(zǐ)郵件、專程拜訪等方式，頻繁進行溝通，交換敏感信息、進行價格協商、商讨投标意向，多次達成報高價或者不(bù)報價、分配客戶的(de)協議并予以(yǐ)實施。上(shàng)述做法屬于(yú)達成并實施固定價格、分割銷售市場的(de)壟斷協議行爲(wéi / wèi)，排除、限制了(le／liǎo)市場競争，違反《反壟斷法》第十七條“禁止具有競争關系的(de)經營者達成下列壟斷協議：（一(yī / yì ／yí)）固定或者變更商品價格；（三）分割銷售市場或者原材料采購市場”的(de)規定。
參考示例6：某醫療器械産品的(de)生産商甲通過經銷協議、郵件通知、口頭協商等方式，與其交易相對人(rén)達成約定，限定相關醫療器械産品向醫院轉售的(de)最低價格，并通過制定下發各經銷環節的(de)産品價格表、内部考核、撤銷經銷商低價中标産品等措施，确保約定價格的(de)實施。上(shàng)述做法屬于(yú)限定向第三人(rén)轉售商品最低價格的(de)壟斷協議行爲(wéi / wèi)，限制了(le／liǎo)市場競争，推高了(le／liǎo)相關商品價格，違反《反壟斷法》第十八條“禁止經營者與交易相對人(rén)達成下列壟斷協議：（二）限定向第三人(rén)轉售商品的(de)最低價格”的(de)規定。
第十六條濫用市場支配地(dì / de)位行爲(wéi / wèi)合規風險識别
濫用市場支配地(dì / de)位行爲(wéi / wèi)合規風險，是(shì)指具有市場支配地(dì / de)位的(de)經營者實施《反壟斷法》第二十二條禁止行爲(wéi / wèi)的(de)風險。市場份額或者市場力量較大(dà)的(de)經營者需要(yào / yāo)定期評估是(shì)否在(zài)相關市場具有市場支配地(dì / de)位，并在(zài)經營過程中避免以(yǐ)下行爲(wéi / wèi)：
（一(yī / yì ／yí)）以(yǐ)不(bù)公平高價銷售商品或者以(yǐ)不(bù)公平低價購買商品。判斷價格是(shì)否不(bù)公平，經營者可以(yǐ)重點考察銷售價格或者購買價格是(shì)否明顯高于(yú)或者明顯低于(yú)其他(tā)經營者在(zài)相同或者相似市場條件下銷售或者購買同種商品或者可比較商品的(de)價格、是(shì)否明顯高于(yú)或者明顯低于(yú)同一(yī / yì ／yí)經營者在(zài)其他(tā)相同或者相似市場條件區域銷售或者購買同種商品或者可比較商品的(de)價格、在(zài)成本基本穩定的(de)情況下是(shì)否超過正常幅度提高銷售價格或者降低購買價格、銷售商品的(de)提價幅度是(shì)否明顯高于(yú)成本增長幅度或者購買商品的(de)降價幅度是(shì)否明顯高于(yú)交易相對人(rén)成本降低幅度等。
（二）沒有正當理由，以(yǐ)低于(yú)成本的(de)價格銷售商品。判斷價格是(shì)否低于(yú)成本，經營者可以(yǐ)重點考察銷售價格是(shì)否低于(yú)平均可變成本。正當理由包括降價處理鮮活商品、季節性商品、有效期限即将到(dào)期的(de)商品或者積壓商品，因清償債務、轉産、歇業降價銷售商品，在(zài)合理期限内爲(wéi / wèi)推廣新商品進行促銷等。
（三）沒有正當理由，拒絕與交易相對人(rén)進行交易。拒絕交易存在(zài)多種表現形式，經營者可以(yǐ)重點考察是(shì)否實質性削減與交易相對人(rén)的(de)現有交易數量，是(shì)否拖延、中斷與交易相對人(rén)的(de)現有交易，是(shì)否拒絕與交易相對人(rén)進行新的(de)交易，是(shì)否通過設置交易相對人(rén)難以(yǐ)接受的(de)價格、向交易相對人(rén)回購商品、與交易相對人(rén)進行其他(tā)交易等限制性條件使交易難以(yǐ)進行，是(shì)否拒絕交易相對人(rén)在(zài)生産經營活動中以(yǐ)合理條件使用其必需設施等。正當理由包括因不(bù)可抗力等客觀原因無法進行交易，交易相對人(rén)有不(bù)良信用記錄或者出(chū)現經營狀況惡化等情況影響交易安全，與交易相對人(rén)進行交易将使經營者利益發生不(bù)當減損，交易相對人(rén)明确表示或者實際不(bù)遵守公平、合理、無歧視的(de)平台規則等。
（四）沒有正當理由，限定交易相對人(rén)隻能與其進行交易或者隻能與其指定的(de)經營者進行交易。限定交易存在(zài)多種表現形式，經營者可以(yǐ)重點考察是(shì)否直接限定交易相對人(rén)的(de)交易對象，或者通過懲罰性、激勵性措施等方式變相限定。正當理由包括爲(wéi / wèi)滿足産品安全要(yào / yāo)求，保護知識産權、商業秘密或者數據安全，保護針對交易進行的(de)特定投資，維護平台合理的(de)經營模式所必需等。
（五）沒有正當理由搭售商品，或者在(zài)交易時(shí)附加其他(tā)不(bù)合理的(de)交易條件。搭售和(hé / huò)附加不(bù)合理交易條件存在(zài)多種表現形式，經營者可以(yǐ)重點考察是(shì)否違背交易慣例、消費習慣或者無視商品功能，利用合同條款或者彈窗、操作必經步驟等交易相對人(rén)難以(yǐ)選擇、更改、拒絕的(de)方式将不(bù)同商品捆綁銷售或者組合銷售；是(shì)否對合同期限、支付方式、商品的(de)運輸及交付方式或者服務的(de)提供方式等附加不(bù)合理限制；是(shì)否對商品的(de)銷售地(dì / de)域、銷售對象、售後服務等附加不(bù)合理限制；是(shì)否交易時(shí)在(zài)價格之(zhī)外附加不(bù)合理費用；是(shì)否附加與交易标的(de)無關的(de)交易條件。正當理由包括符合正當的(de)行業慣例和(hé / huò)交易習慣，或者爲(wéi / wèi)滿足産品安全要(yào / yāo)求、實現特定技術、保護交易相對人(rén)和(hé / huò)消費者利益所必需等。
（六）沒有正當理由，對條件相同的(de)交易相對人(rén)在(zài)交易價格等交易條件上(shàng)實行差别待遇。判斷是(shì)否構成差别待遇，經營者可以(yǐ)重點考察是(shì)否對條件相同的(de)交易相對人(rén)實行不(bù)同的(de)交易價格、數量、品種、品質等級，實行不(bù)同的(de)數量折扣等優惠條件，實行不(bù)同的(de)付款條件、交付方式，實行不(bù)同的(de)保修内容和(hé / huò)期限、維修内容和(hé / huò)時(shí)間、零配件供應、技術指導等售後服務條件。正當理由包括根據交易相對人(rén)實際需求且符合正當的(de)交易習慣和(hé / huò)行業慣例實行不(bù)同交易條件，針對新用戶的(de)首次交易在(zài)合理期限内開展的(de)優惠活動，基于(yú)公平、合理、無歧視的(de)平台規則實施的(de)随機性交易等。
經營者評估相關行爲(wéi / wèi)是(shì)否不(bù)公平或者是(shì)否具有正當理由，還可以(yǐ)考慮有關行爲(wéi / wèi)是(shì)否爲(wéi / wèi)法律、法規所規定，對國(guó)家安全、網絡安全等方面的(de)影響，對經濟運行效率、經濟發展的(de)影響，是(shì)否爲(wéi / wèi)經營者正常經營及實現正常效益所必需，對經營者業務發展、未來(lái)投資、創新方面的(de)影響，是(shì)否能夠使交易相對人(rén)或者消費者獲益，對社會公共利益的(de)影響等。相關規定可參照《禁止濫用市場支配地(dì / de)位行爲(wéi / wèi)規定》等。
參考示例7：A原料藥是(shì)生産B制劑的(de)必需原材料。企業甲在(zài)中國(guó)A原料藥市場上(shàng)具有市場支配地(dì / de)位。在(zài)沒有正當理由的(de)情況下，企業甲多次大(dà)幅上(shàng)調A原料藥銷售價格，并與下遊制劑企業乙達成獨家銷售協議，僅向乙出(chū)售A原料藥，沒有正當理由拒絕向其他(tā)制劑企業出(chū)售。上(shàng)述行爲(wéi / wèi)屬于(yú)濫用市場支配地(dì / de)位，以(yǐ)不(bù)公平的(de)高價銷售商品以(yǐ)及沒有正當理由拒絕與交易相對人(rén)進行交易的(de)行爲(wéi / wèi)，排除、限制了(le／liǎo)市場競争，推高了(le／liǎo)相關藥品價格，損害了(le／liǎo)消費者利益，違反《反壟斷法》第二十二條“禁止具有市場支配地(dì / de)位的(de)經營者從事下列濫用市場支配地(dì / de)位的(de)行爲(wéi / wèi)：（一(yī / yì ／yí)）以(yǐ)不(bù)公平的(de)高價銷售商品或者以(yǐ)不(bù)公平的(de)低價購買商品；（三）沒有正當理由，拒絕與交易相對人(rén)進行交易”的(de)規定。
參考示例8：平台乙在(zài)相關市場具有市場支配地(dì / de)位，對平台内商家提出(chū)“二選一(yī / yì ／yí)”要(yào / yāo)求，禁止平台内商家在(zài)其他(tā)競争性平台開店或者參加促銷活動，并借助市場力量、平台規則和(hé / huò)數據、算法等技術手段，采取流量支持、搜索降權等多種獎懲措施保障“二選一(yī / yì ／yí)”要(yào / yāo)求得到(dào)充分執行，維持、增強自身市場力量，獲取不(bù)正當競争優勢。上(shàng)述行爲(wéi / wèi)屬于(yú)濫用市場支配地(dì / de)位限定交易的(de)行爲(wéi / wèi)，排除、限制了(le／liǎo)市場競争，妨礙了(le／liǎo)商品服務和(hé / huò)資源要(yào / yāo)素自由流通，影響了(le／liǎo)平台經濟創新發展，侵害了(le／liǎo)平台内商家的(de)合法權益，損害消費者利益，違反《反壟斷法》第二十二條“禁止具有市場支配地(dì / de)位的(de)經營者從事下列濫用市場支配地(dì / de)位的(de)行爲(wéi / wèi)：（四）沒有正當理由，限定交易相對人(rén)隻能與其進行交易或者隻能與其指定的(de)經營者進行交易”的(de)規定。
第十七條經營者集中行爲(wéi / wèi)合規風險識别
經營者集中行爲(wéi / wèi)合規風險，是(shì)指未按《反壟斷法》第二十五條和(hé / huò)第二十六條的(de)規定申報實施集中、申報後未經批準實施集中或者違反審查決定的(de)風險。經營者在(zài)經營過程中要(yào / yāo)避免以(yǐ)下行爲(wéi / wèi)：
（一(yī / yì ／yí)）經營者集中達到(dào)申報标準，未申報實施集中。簽署拟議交易文件前，主動評估是(shì)否觸發經營者集中申報義務。經營者需要(yào / yāo)評估交易是(shì)否取得控制權，參與集中經營者營業額是(shì)否達到(dào)申報标準，相關交易是(shì)否可能具有排除、限制競争效果等，也(yě)可以(yǐ)向國(guó)家市場監督管理總局、相關省級市場監管部門提出(chū)商談咨詢。經營者需要(yào / yāo)高度重視分步驟進行的(de)交易、與競争對手開展的(de)交易等情形。
（二）經營者集中達到(dào)申報标準，申報後未批準實施集中。包括但不(bù)限于(yú)提前完成經營主體登記或者權利變更登記，提前委派高級管理人(rén)員，提前參與交易文件中約定的(de)與目标公司的(de)業務合作，提前辦理合營企業營業執照，提前以(yǐ)合營企業的(de)名義對外招攬業務、談判、簽訂合同，與交易方開展交易文件中約定的(de)可能導緻提前實現集中效果的(de)業務合作，提前交換競争性敏感信息等。
（三）違反經營者集中審查決定。包括但不(bù)限于(yú)經營者集中被附加限制性條件批準後未遵守限制性條件、經營者集中被禁止後仍然按照原計劃實施集中等。
（四）經營者集中未達到(dào)申報标準，但有證據證明該經營者集中具有或者可能具有排除、限制競争效果，且經營者未按反壟斷執法機構要(yào / yāo)求申報實施集中。
本條所指經營者集中，包括經營者合并、通過取得股權或者資産的(de)方式取得對其他(tā)經營者的(de)控制權、通過合同等方式取得對其他(tā)經營者的(de)控制權或者能夠對其他(tā)經營者施加決定性影響。相關規定可參考《經營者集中審查規定》《經營者集中反壟斷合規指引》等。
鼓勵經營者安排反壟斷合規管理人(rén)員參加與交易相關方的(de)交流，防範經營者集中行爲(wéi / wèi)合規風險。
參考示例9：企業甲和(hé / huò)企業乙主要(yào / yāo)在(zài)中國(guó)境内開展同一(yī / yì ／yí)類商品的(de)生産經營，在(zài)中國(guó)境内市場的(de)營業額均超過40億元。爲(wéi / wèi)擴大(dà)市場份額，企業甲拟收購企業乙100%的(de)股權并整合業務。股權收購協議簽署後一(yī / yì ／yí)周内雙方完成了(le／liǎo)交割。本交易中，企業甲和(hé / huò)企業乙是(shì)參與集中的(de)經營者，雙方營業額達到(dào)國(guó)務院規定的(de)申報标準，企業甲通過交易獲得了(le／liǎo)對企業乙的(de)控制權，應當在(zài)實施交易前向中國(guó)反壟斷執法機構申報經營者集中。企業甲在(zài)變更登記之(zhī)前未依法申報，違反《反壟斷法》第二十六條“經營者集中達到(dào)國(guó)務院規定的(de)申報标準的(de)，經營者應當事先向國(guó)務院反壟斷執法機構申報，未申報的(de)不(bù)得實施集中”的(de)規定。在(zài)調查過程中，反壟斷執法機構評估了(le／liǎo)有關交易對市場競争的(de)影響，認爲(wéi / wèi)集中後實體在(zài)相關市場具有較高市場份額，交易可能減少相關市場主要(yào / yāo)競争對手、進一(yī / yì ／yí)步提高相關市場進入壁壘，産生排除、限制競争的(de)效果。基于(yú)調查情況和(hé / huò)評估結論，反壟斷執法機構依法責令企業甲采取措施恢複相關市場競争狀态，并處以(yǐ)相應罰款。
參考示例10：企業丙拟加強與供應商丁的(de)合作，因此計劃收購供應商丁某子(zǐ)公司50%的(de)股權，且年度預算、總經理任免等事項均需雙方一(yī / yì ／yí)緻同意方可通過。在(zài)交易談判過程中，供應商丁提出(chū)應當考慮是(shì)否需要(yào / yāo)進行經營者集中申報。企業丙此前未開展過經營者集中申報，對于(yú)是(shì)否觸發經營者集中申報義務、如何申報、審查時(shí)長等問題缺乏了(le／liǎo)解。爲(wéi / wèi)此，企業丙向反壟斷執法機構提交了(le／liǎo)書面商談申請。反壟斷執法機構在(zài)商談中爲(wéi / wèi)企業丙提供了(le／liǎo)如何判斷是(shì)否觸發申報義務的(de)指導，并結合企業丙與供應商丁補充說(shuō)明的(de)材料，就(jiù)申報程序、法定審查時(shí)限等進行了(le／liǎo)說(shuō)明。企業丙根據反壟斷執法機構的(de)指導，認真全面地(dì / de)準備了(le／liǎo)申報材料，并在(zài)案件審查過程中積極配合、及時(shí)答複反壟斷執法機構提出(chū)的(de)問題，在(zài)申報正式受理後三十天内獲得了(le／liǎo)不(bù)實施進一(yī / yì ／yí)步審查的(de)決定，在(zài)計劃交易時(shí)間内完成了(le／liǎo)交割。
第十八條與濫用行政權力排除、限制競争行爲(wéi / wèi)相關壟斷行爲(wéi / wèi)合規風險識别
與濫用行政權力排除、限制競争行爲(wéi / wèi)相關壟斷行爲(wéi / wèi)合規風險，是(shì)指經營者在(zài)行政機關和(hé / huò)法律、法規授權的(de)具有管理公共事務職能的(de)組織（以(yǐ)下稱行政主體）協調、推動或者要(yào / yāo)求下，從事《反壟斷法》禁止的(de)壟斷行爲(wéi / wèi)的(de)風險。
經營者在(zài)與行政主體簽訂合作協議、備忘錄等，或者收到(dào)行政主體要(yào / yāo)求執行的(de)辦法、決定、公告、通知、意見、函件、會議紀要(yào / yāo)等文件時(shí)，要(yào / yāo)注意識别相應文件内容是(shì)否帶來(lái)反壟斷合規風險，及時(shí)向行政主體作出(chū)提示，必要(yào / yāo)時(shí)向反壟斷執法機構反映。
參考示例11：甲市某行政機關爲(wéi / wèi)增強本地(dì / de)相關産業競争力，要(yào / yāo)求本市8家企業開展合作，組建聯合經營體，劃分銷售區域、固定銷售價格，避免相互競争。8家企業據此簽訂合作協議，對有關要(yào / yāo)求作出(chū)細化安排，并規定違反協議的(de)懲罰措施。甲市某行政機關的(de)相關做法違反《反壟斷法》第四十四條“行政機關和(hé / huò)法律、法規授權的(de)具有管理公共事務職能的(de)組織不(bù)得濫用行政權力，強制或者變相強制經營者從事本法規定的(de)壟斷行爲(wéi / wèi)”的(de)規定。8家企業雖然是(shì)執行行政機關的(de)要(yào / yāo)求，但仍然違反《反壟斷法》第十七條“禁止具有競争關系的(de)經營者達成下列壟斷協議：（一(yī / yì ／yí)）固定或者變更商品價格；（三）分割銷售市場或者原材料采購市場”的(de)規定，需要(yào / yāo)承擔相應的(de)法律責任。
第十九條拒絕配合審查和(hé / huò)調查行爲(wéi / wèi)合規風險識别
在(zài)接受審查和(hé / huò)調查過程中，經營者不(bù)得實施以(yǐ)下行爲(wéi / wèi)：
（一(yī / yì ／yí)）拒絕、阻礙執法人(rén)員進入經營場所；
（二）拒絕提供相關文件資料、信息或者獲取文件資料、信息的(de)權限；
（三）拒絕回答問題；
（四）隐匿、銷毀、轉移證據；
（五）提供誤導性信息或者虛假信息；
（六）其他(tā)阻礙反壟斷調查和(hé / huò)審查的(de)行爲(wéi / wèi)。
經營者在(zài)接受調查時(shí)，可以(yǐ)成立工作組協調相關部門和(hé / huò)人(rén)員配合調查，也(yě)可以(yǐ)聘請專業機構提供咨詢服務。
參考示例12：公司甲在(zài)接受反壟斷調查期間，法定代表人(rén)拒絕提供采購、銷售涉案商品的(de)票證、單據、記錄、會計賬簿等資料，阻撓執法人(rén)員查閱公司電子(zǐ)數據、文件資料；公司業務部人(rén)員隐匿存有證據材料的(de)優盤，并謊稱公司的(de)采購合同以(yǐ)及與上(shàng)遊生産企業簽訂的(de)合作協議等材料丢失。上(shàng)述行爲(wéi / wèi)違反《反壟斷法》第五十條“被調查的(de)經營者、利害關系人(rén)或者其他(tā)有關單位或者個(gè)人(rén)應當配合反壟斷執法機構依法履行職責，不(bù)得拒絕、阻礙反壟斷執法機構的(de)調查”的(de)規定，公司甲和(hé / huò)法定代表人(rén)、業務部有關人(rén)員均需依法承擔相應法律責任。
第二十條法律責任提示
經營者違反《反壟斷法》相關規定的(de)，應當依法承擔相應的(de)法律責任：
（一(yī / yì ／yí)）從事壟斷協議行爲(wéi / wèi)的(de)法律責任。經營者達成并實施壟斷協議、組織其他(tā)經營者達成壟斷協議或者爲(wéi / wèi)其他(tā)經營者達成壟斷協議提供實質性幫助的(de)，由反壟斷執法機構責令停止違法行爲(wéi / wèi)，沒收違法所得，并處上(shàng)一(yī / yì ／yí)年度銷售額1%以(yǐ)上(shàng)10%以(yǐ)下的(de)罰款；上(shàng)一(yī / yì ／yí)年度沒有銷售額的(de)，處500萬元以(yǐ)下的(de)罰款。尚未實施所達成的(de)壟斷協議的(de)，可以(yǐ)處300萬元以(yǐ)下的(de)罰款。經營者的(de)法定代表人(rén)、主要(yào / yāo)負責人(rén)和(hé / huò)直接責任人(rén)員對達成壟斷協議負有個(gè)人(rén)責任的(de)，可以(yǐ)處100萬元以(yǐ)下的(de)罰款。經營者主動向反壟斷執法機構報告達成壟斷協議的(de)有關情況并提供重要(yào / yāo)證據的(de)，反壟斷執法機構可以(yǐ)酌情減輕或者免除對該經營者的(de)處罰。行業協會違反《反壟斷法》規定，組織本行業的(de)經營者達成壟斷協議的(de)，由反壟斷執法機構責令改正，可以(yǐ)處300萬元以(yǐ)下的(de)罰款；情節嚴重的(de)，社會團體登記管理機關可以(yǐ)依法撤銷登記。
（二）從事濫用市場支配地(dì / de)位行爲(wéi / wèi)的(de)法律責任。經營者濫用市場支配地(dì / de)位的(de)，由反壟斷執法機構責令停止違法行爲(wéi / wèi)，沒收違法所得，并處上(shàng)一(yī / yì ／yí)年度銷售額1%以(yǐ)上(shàng)10%以(yǐ)下的(de)罰款。
（三）違法實施經營者集中的(de)法律責任。經營者違法實施集中，且具有或者可能具有排除、限制競争效果的(de)，由反壟斷執法機構責令停止實施集中、限期處分股份或者資産、限期轉讓營業以(yǐ)及采取其他(tā)必要(yào / yāo)措施恢複到(dào)集中前的(de)狀态，處上(shàng)一(yī / yì ／yí)年度銷售額10%以(yǐ)下的(de)罰款；不(bù)具有排除、限制競争效果的(de)，處500萬元以(yǐ)下的(de)罰款。
（四）拒絕、阻礙審查和(hé / huò)調查的(de)法律責任。對反壟斷執法機構依法實施的(de)審查和(hé / huò)調查，拒絕提供有關材料、信息，或者提供虛假材料、信息，或者隐匿、銷毀、轉移證據，或者有其他(tā)拒絕、阻礙調查行爲(wéi / wèi)的(de)，由反壟斷執法機構責令改正，對單位處上(shàng)一(yī / yì ／yí)年度銷售額1%以(yǐ)下的(de)罰款；上(shàng)一(yī / yì ／yí)年度沒有銷售額或者銷售額難以(yǐ)計算的(de)，處500萬元以(yǐ)下的(de)罰款；對個(gè)人(rén)處50萬元以(yǐ)下的(de)罰款。
（五）經營者因違反《反壟斷法》規定受到(dào)行政處罰的(de)，按照國(guó)家有關規定記入信用記錄，并向社會公示。
（六）經營者實施壟斷行爲(wéi / wèi)，給他(tā)人(rén)造成損失的(de)，依法承擔民事責任。損害社會公共利益的(de)，設區的(de)市級以(yǐ)上(shàng)人(rén)民檢察院可以(yǐ)依法向人(rén)民法院提起民事公益訴訟。
（七）經營者違反《反壟斷法》規定，構成犯罪的(de)，依法追究刑事責任。
經營者從事上(shàng)述第（一(yī / yì ／yí)）項至第（四）項所規定的(de)行爲(wéi / wèi)，情節特别嚴重、影響特别惡劣、造成特别嚴重後果的(de)，國(guó)務院反壟斷執法機構可以(yǐ)在(zài)規定的(de)罰款數額的(de)二倍以(yǐ)上(shàng)五倍以(yǐ)下确定具體罰款數額。
參考示例13：在(zài)某行業協會的(de)組織下，行業内包括企業甲在(zài)内的(de)具有競争關系的(de)多個(gè)經營者通過會議、磋商等方式，讨論相關商品銷售價格，并簽訂統一(yī / yì ／yí)價格的(de)自律公約。随後，行業協會通過組織自查、責任追究等方式，推動公約實施。随着企業甲合規管理體系的(de)建立，合規管理部門在(zài)風險排查中發現上(shàng)述行爲(wéi / wèi)涉嫌違反《反壟斷法》禁止達成、實施壟斷協議的(de)規定，存在(zài)嚴重的(de)反壟斷合規風險，立即向合規委員會報告。合規委員會專題研究後，主動向反壟斷執法機構報告了(le／liǎo)達成壟斷協議的(de)情況，并提交了(le／liǎo)簽署和(hé / huò)實施行業自律公約的(de)相關證據。行業協會組織本行業經營者達成并實施壟斷協議的(de)行爲(wéi / wèi)，違反《反壟斷法》第二十一(yī / yì ／yí)條“行業協會不(bù)得組織本行業的(de)經營者從事本章禁止的(de)壟斷行爲(wéi / wèi)”的(de)規定；行業内經營者參加并實施壟斷協議，違反《反壟斷法》第十七條“禁止具有競争關系的(de)經營者達成下列壟斷協議：（一(yī / yì ／yí)）固定或者變更商品價格”的(de)規定。依據《反壟斷法》規定，應當對行業協會處300萬元以(yǐ)下的(de)罰款、對參與壟斷協議的(de)經營者處上(shàng)一(yī / yì ／yí)年度銷售額1%以(yǐ)上(shàng)10%以(yǐ)下罰款。企業甲作爲(wéi / wèi)第一(yī / yì ／yí)個(gè)主動報告達成壟斷協議的(de)有關情況并提供重要(yào / yāo)證據的(de)經營者，反壟斷執法機構可以(yǐ)根據《反壟斷法》規定，酌情減輕或者免除對企業甲的(de)處罰。
第二十一(yī / yì ／yí)條境外風險提示
經營者在(zài)境外開展業務時(shí)，應當了(le／liǎo)解并遵守業務所在(zài)國(guó)家或者地(dì / de)區的(de)反壟斷相關法律規定。當發生重大(dà)境外反壟斷風險時(shí)，反壟斷合規管理機構應當及時(shí)向決策層和(hé / huò)高級管理層彙報，組織内部調查，提出(chū)風險評估意見和(hé / huò)風險應對措施；同時(shí)，經營者可以(yǐ)通過境外企業和(hé / huò)對外投資聯絡服務平台等渠道(dào)向有關政府部門和(hé / huò)駐外使領館報告。
經營者可以(yǐ)根據業務規模、業務涉及的(de)主要(yào / yāo)司法轄區、所處行業特性及市場狀況、業務經營面臨的(de)法律風險等制定境外反壟斷合規制度，或者将境外反壟斷合規要(yào / yāo)求嵌入現有整體合規制度中。有關境外反壟斷合規事項，經營者可參考《企業境外反壟斷合規指引》。
參考示例14：企業甲是(shì)一(yī / yì ／yí)家大(dà)型物流集團，在(zài)多個(gè)國(guó)家和(hé / huò)地(dì / de)區設有子(zǐ)公司。近年來(lái)，企業甲注意到(dào)多個(gè)境外子(zǐ)公司收到(dào)當地(dì / de)反壟斷執法機構的(de)協助調查通知，并了(le／liǎo)解到(dào)行業内某些企業正在(zài)接受反壟斷調查甚至受到(dào)處罰，逐漸認識到(dào)遵守各個(gè)國(guó)家和(hé / huò)地(dì / de)區的(de)反壟斷法律法規是(shì)境外業務持續健康發展的(de)重要(yào / yāo)保障。爲(wéi / wèi)此，企業甲基于(yú)國(guó)内已有的(de)反壟斷合規管理制度，全面補充和(hé / huò)加強了(le／liǎo)境外反壟斷合規内容，對不(bù)同國(guó)家和(hé / huò)地(dì / de)區反壟斷法律制度進行彙總梳理，編制境外反壟斷合規手冊，定期對涉及海外業務的(de)員工開展合規培訓，并将反壟斷合規管理嵌入境外業務流程，有效防範合規風險。
第二十二條風險處置
鼓勵經營者建立健全風險處置機制，對各類合規風險采取恰當的(de)控制和(hé / huò)應對措施：
（一(yī / yì ／yí)）反壟斷執法機構啓動調查的(de)，積極配合反壟斷執法機構調查。
（二）涉嫌從事壟斷協議行爲(wéi / wèi)的(de)經營者，可以(yǐ)依據《反壟斷法》第五十六條第三款和(hé / huò)《橫向壟斷協議案件寬大(dà)制度适用指南》的(de)規定，主動向反壟斷執法機構報告有關情況并提供重要(yào / yāo)證據，申請寬大(dà)；也(yě)可以(yǐ)依據《反壟斷法》第十八條、第二十條規定，向反壟斷執法機構證明相關協議屬于(yú)不(bù)予禁止或者不(bù)适用有關規定的(de)情形。
（三）涉嫌從事濫用市場支配地(dì / de)位行爲(wéi / wèi)的(de)經營者，可以(yǐ)依據《禁止濫用市場支配地(dì / de)位行爲(wéi / wèi)規定》第十五條至第十九條的(de)規定，向反壟斷執法機構證明相關行爲(wéi / wèi)具有正當理由。
（四）違法實施或涉嫌違法實施經營者集中的(de)經營者，可以(yǐ)依據《經營者集中審查規定》第六十八條第二款的(de)規定，主動報告反壟斷執法機構尚未掌握的(de)違法行爲(wéi / wèi)，主動消除或者減輕違法行爲(wéi / wèi)危害後果，申請從輕或者減輕處罰。
（五）被調查的(de)經營者可以(yǐ)依據《反壟斷法》第五十三條和(hé / huò)《壟斷案件經營者承諾指南》的(de)規定，向反壟斷執法機構承諾在(zài)其認可的(de)期限内采取具體措施消除行爲(wéi / wèi)後果，并申請中止調查。
（六）根據《反壟斷法》和(hé / huò)《中華人(rén)民共和(hé / huò)國(guó)行政處罰法》（以(yǐ)下簡稱《行政處罰法》）相關規定，向反壟斷執法機構證明有關行爲(wéi / wèi)符合從輕或者減輕處罰的(de)情形。
（七）經營者對反壟斷執法機構依據《反壟斷法》第三十四條、第三十五條規定作出(chū)的(de)決定不(bù)服的(de)，可以(yǐ)先依法申請行政複議；對行政複議決定不(bù)服的(de)，可以(yǐ)依法提起行政訴訟。對反壟斷執法機構依據《反壟斷法》第三十四條、第三十五條以(yǐ)外規定作出(chū)的(de)決定不(bù)服的(de)，可以(yǐ)依法申請行政複議或者提起行政訴訟。
第四章合規管理運行和(hé / huò)保障
第二十三條反壟斷合規審查
鼓勵經營者建立反壟斷合規審查機制，将合規審查作爲(wéi / wèi)經營者制定規章制度流程、與其他(tā)經營者簽訂合作協議、制定銷售和(hé / huò)采購政策、開展投資并購、參加行業協會活動等重大(dà)事項的(de)必經程序，由業務及職能部門履行反壟斷合規初審職責，反壟斷合規管理牽頭部門進行複審，及時(shí)對不(bù)合規的(de)内容進行處置，防範反壟斷合規風險。
參考示例15：由于(yú)對外股權投資業務較多，企業甲專門制定了(le／liǎo)投資并購交易項目反壟斷申報義務評估流程指引，明确投資部門評估流程、判斷标準和(hé / huò)禁止事項。投資部門按照合規管理要(yào / yāo)求，在(zài)每一(yī / yì ／yí)個(gè)交易中開展申報義務評估，并針對難以(yǐ)準确判斷的(de)問題，及時(shí)提交反壟斷合規管理牽頭部門進行反壟斷合規審查，保障有關交易項目依法合規進行。
第二十四條反壟斷合規咨詢
經營者可以(yǐ)根據實際合規需求，建立反壟斷合規咨詢機制。
業務部門在(zài)履職過程中遇到(dào)重點領域或重要(yào / yāo)業務環節反壟斷合規風險事項時(shí)，可以(yǐ)主動咨詢反壟斷合規管理牽頭部門意見。反壟斷合規管理牽頭部門在(zài)合理時(shí)間内答複或啓動合規審查流程。
對于(yú)複雜或專業性強且存在(zài)重大(dà)反壟斷合規風險的(de)事項，經營者可以(yǐ)咨詢外部法律專家和(hé / huò)專業機構。
第二十五條反壟斷合規彙報
鼓勵經營者建立反壟斷合規彙報機制，由反壟斷合規管理負責人(rén)定期向合規治理機構彙報反壟斷合規管理情況，及時(shí)報告反壟斷合規風險。
經營者可以(yǐ)向反壟斷執法機構報告反壟斷合規情況及進展。反壟斷執法機構通過企業信用信息公示系統開展經營者合規管理信息歸集，給予經營者必要(yào / yāo)支持和(hé / huò)指導。
參考示例16：企業甲在(zài)反壟斷合規管理制度中建立了(le／liǎo)反壟斷合規彙報機制，各業務部門和(hé / huò)合規負責人(rén)定期向合規委員會彙報生産經營中的(de)反壟斷合規風險情況、反壟斷合規工作開展情況等，并将相關内容形成年度合規評估報告向合規委員會進行彙報。同時(shí)，由于(yú)生産經營中涉及合同較多、風險較大(dà)，企業甲針對性地(dì / de)建立了(le／liǎo)重大(dà)合同報備制度，将可能涉及反壟斷風險的(de)合同（如包含價格調整、排他(tā)性限制條款的(de)合同以(yǐ)及涉及多個(gè)交易相對人(rén)的(de)合同）作爲(wéi / wèi)重大(dà)合同，及時(shí)向合規委員會報備。如果沒有及時(shí)報備，合規管理負責人(rén)将承擔相應責任。
第二十六條合規培訓
鼓勵經營者将反壟斷合規培訓納入員工培訓計劃和(hé / huò)常态化合規培訓機制，結合不(bù)同崗位的(de)合規管理要(yào / yāo)求開展針對性培訓：
（一(yī / yì ／yí)）決策人(rén)員、高級管理人(rén)員、合規管理人(rén)員帶頭接受專題培訓；
（二）核心業務、重要(yào / yāo)環節、關鍵崗位以(yǐ)及其他(tā)存在(zài)較高反壟斷風險的(de)員工，接受針對性的(de)專題培訓；
（三）從事境外業務的(de)決策人(rén)員、高級管理人(rén)員和(hé / huò)員工，定期接受相關司法轄區反壟斷合規内容培訓；
（四）其他(tā)人(rén)員接受與崗位反壟斷合規管理職責相匹配的(de)反壟斷合規培訓。
合規培訓可以(yǐ)通過内部培訓、專家講座、專題研讨等線下方式，也(yě)可以(yǐ)通過網絡課程等線上(shàng)方式進行。鼓勵經營者建立合規培訓台賬，結合反壟斷法相關規定及時(shí)更新培訓内容，定期評估培訓效果，對可能給經營者帶來(lái)反壟斷合規風險的(de)第三方提供合規培訓支持。
參考示例17：大(dà)型企業甲重視加強合規文化建設，建立了(le／liǎo)常态化反壟斷合規培訓機制，通過在(zài)内部網站開設合規專欄、舉辦合規講座及研讨會等方式，每季度進行反壟斷合規培訓，并通過合規測試等方式鞏固培訓成果。同時(shí)，還建立了(le／liǎo)針對性反壟斷合規培訓機制，對管理人(rén)員、核心業務人(rén)員、調崗員工及新入職員工進行專題培訓。
參考示例18：小企業乙治理結構簡單，員工數量較少。爲(wéi / wèi)節約成本，提高反壟斷合規培訓效率，根據自身情況優化培訓方式，通過定期進行員工談話、舉辦員工讨論會、集體學習典型案例等形式實施合規培訓。
第二十七條合規承諾及保障
鼓勵經營者向社會公開作出(chū)反壟斷合規承諾，在(zài)内部管理制度中明确相關人(rén)員違反合規承諾的(de)不(bù)利後果，并以(yǐ)實際行動表明對反壟斷合規工作的(de)支持。承諾可以(yǐ)包括以(yǐ)下内容：
（一(yī / yì ／yí)）建立健全涵蓋反壟斷合規治理機構領導責任、合規管理部門牽頭責任與業務部門主體責任的(de)責任體系；
（二）建立健全涵蓋風險識别、風險評估、風險提醒、合規咨詢、合規培訓等措施的(de)反壟斷合規風險防範體系；
（三）建立健全涵蓋反壟斷合規審查、内部舉報、外部監督、合規彙報的(de)反壟斷合規監控體系；
（四）建立健全涵蓋風險處置、合規獎懲等機制的(de)反壟斷合規應對體系；
（五）有效開展反壟斷合規需要(yào / yāo)的(de)其他(tā)資源支持。
參考示例19：企業甲在(zài)其官網上(shàng)設置“合規與誠信”專欄，向社會公開作出(chū)如下合規承諾：企業甲重視并持續營造公平競争文化，堅持誠信經營、遵守所有适用的(de)反壟斷法律法規，建立符合業界最佳實踐的(de)反壟斷合規管理體系，并堅持将合規管理落實到(dào)各項業務活動及流程中，要(yào / yāo)求每一(yī / yì ／yí)位員工遵守反壟斷法相關要(yào / yāo)求。同時(shí)，企業甲公開其反壟斷合規的(de)具體舉措和(hé / huò)做法，公布舉報渠道(dào)，歡迎任何第三方舉報企業甲員工違反反壟斷法律法規要(yào / yāo)求的(de)行爲(wéi / wèi)，并承諾對舉報人(rén)和(hé / huò)内容嚴格保密。
第二十八條合規獎懲
鼓勵經營者建立健全對員工反壟斷合規行爲(wéi / wèi)的(de)考核及獎懲機制，将反壟斷合規考核結果作爲(wéi / wèi)員工及其所屬部門績效考核的(de)重要(yào / yāo)内容，及時(shí)對違規行爲(wéi / wèi)進行處理，激勵和(hé / huò)督促員工自覺遵守反壟斷合規管理要(yào / yāo)求。
參考示例20：企業甲爲(wéi / wèi)保障落實反壟斷合規管理要(yào / yāo)求，建立了(le／liǎo)反壟斷合規考核機制，将反壟斷合規管理情況納入業務及職能部門負責人(rén)的(de)年度綜合考核事項中。同時(shí)，定期對員工合規職責履行情況進行評價，将考核結果作爲(wéi / wèi)晉升任用、評先選優等工作的(de)重要(yào / yāo)依據。對在(zài)反壟斷合規管理工作中成績突出(chū)的(de)員工以(yǐ)及避免或挽回經濟損失的(de)員工，予以(yǐ)表彰和(hé / huò)獎勵；對違反反壟斷合規管理制度的(de)行爲(wéi / wèi)，依照規定追究責任。
第二十九條合規監督機制
鼓勵經營者建立反壟斷合規舉報處理和(hé / huò)反饋機制，積極響應員工、客戶及第三方的(de)反壟斷合規投訴和(hé / huò)舉報，并組織開展核查。對舉報人(rén)身份和(hé / huò)舉報事項嚴格保密，确保舉報人(rén)不(bù)因舉報行爲(wéi / wèi)受到(dào)不(bù)利影響。
經營者各部門、分支機構及關鍵員工可以(yǐ)在(zài)反壟斷合規管理牽頭部門的(de)組織或者協助下，定期或者不(bù)定期開展合規自查，也(yě)可以(yǐ)獨立組織或者聘請第三方機構開展專項合規檢查。鼓勵經營者加強對下屬機構反壟斷合規管理的(de)監督檢查。
參考示例21：企業甲建立了(le／liǎo)反壟斷合規管理定期自查機制。合規管理牽頭部門在(zài)某次合規自查中，通過某份行業協會會議紀要(yào / yāo)發現參加會議的(de)部分企業可能交換了(le／liǎo)定價意向等敏感信息。企業甲立即發起了(le／liǎo)内部反壟斷合規檢查，了(le／liǎo)解本企業參會人(rén)員是(shì)否嚴格落實了(le／liǎo)合規注意事項、事前合規審查是(shì)否存在(zài)遺漏等。同時(shí)，聘請第三方機構對風險事項出(chū)具了(le／liǎo)法律分析意見，并立刻草拟了(le／liǎo)一(yī / yì ／yí)份不(bù)參與任何違反《反壟斷法》行爲(wéi / wèi)的(de)合規聲明。經調查，企業甲确認相關敏感信息交換未出(chū)現在(zài)會前議程中，而(ér)是(shì)由會上(shàng)其他(tā)企業臨時(shí)提出(chū)，且企業甲參會人(rén)員未參與讨論。因此，企業甲及時(shí)向行業協會發送了(le／liǎo)合規聲明，并在(zài)内部傳達會議紀要(yào / yāo)前删除了(le／liǎo)其他(tā)競争對手敏感信息，防範反壟斷合規風險。
第三十條合規管理評估與改進
鼓勵經營者定期對反壟斷合規管理有效性開展評估，發現和(hé / huò)糾正合規管理中存在(zài)的(de)問題，持續改進和(hé / huò)完善反壟斷合規管理。出(chū)現重大(dà)反壟斷合規風險或者違規問題的(de)，經營者需及時(shí)開展反壟斷合規管理有效性專項評估。
經營者可以(yǐ)對商業夥伴反壟斷合規情況開展評估，或者與商業夥伴簽署反壟斷承諾條款，共同遵守反壟斷合規要(yào / yāo)求，共建公平競争市場環境。
參考示例22：大(dà)型企業甲業務範圍廣、商業模式複雜且外部市場環境變化較快，需要(yào / yāo)根據行業變化和(hé / huò)監管動态持續改進反壟斷合規管理制度。因此，企業甲确定了(le／liǎo)兩類合規管理評估機制：一(yī / yì ／yí)是(shì)當内外環境沒有發生重大(dà)變化時(shí)，僅評估合規管理運行和(hé / huò)執行情況；二是(shì)當内外環境發生重大(dà)變化時(shí)，全面評估合規管理制度的(de)适應性、合規管理運行和(hé / huò)執行的(de)有效性等情況。
第三十一(yī / yì ／yí)條信息化建設
鼓勵經營者加強合規管理信息化建設，将合規要(yào / yāo)求和(hé / huò)風險防控機制嵌入業務流程，強化對經營管理行爲(wéi / wèi)合規情況的(de)過程管控和(hé / huò)運行分析。
第五章合規激勵
第三十二條加強合規激勵
爲(wéi / wèi)鼓勵經營者積極培育和(hé / huò)倡導公平競争文化、建立健全反壟斷合規管理制度，反壟斷執法機構在(zài)對違反《反壟斷法》的(de)行爲(wéi / wèi)進行調查和(hé / huò)處理時(shí)，可以(yǐ)酌情考慮經營者反壟斷合規管理制度的(de)建設實施情況。
第三十三條調查前合規激勵
經營者在(zài)反壟斷執法機構調查前已經終止涉嫌壟斷行爲(wéi / wèi)，相關行爲(wéi / wèi)輕微且沒有造成競争損害的(de)，執法機構可以(yǐ)将經營者反壟斷合規管理制度建設實施情況作爲(wéi / wèi)認定經營者是(shì)否及時(shí)改正的(de)考量因素，依據《行政處罰法》第三十三條的(de)規定酌情不(bù)予行政處罰。
第三十四條承諾制度中的(de)合規激勵
經營者承諾在(zài)反壟斷執法機構認可的(de)期限内采取具體措施消除涉嫌壟斷行爲(wéi / wèi)後果的(de)，反壟斷執法機構可以(yǐ)将其反壟斷合規管理制度建設實施情況作爲(wéi / wèi)是(shì)否作出(chū)中止調查決定的(de)考量因素，并在(zài)決定是(shì)否終止調查時(shí)對反壟斷合規管理情況進行評估。
經營者申請中止調查或者終止調查的(de)具體适用标準和(hé / huò)程序，可以(yǐ)參考《禁止壟斷協議規定》《禁止濫用市場支配地(dì / de)位行爲(wéi / wèi)規定》和(hé / huò)《壟斷案件經營者承諾指南》等規定。
第三十五條寬大(dà)制度中的(de)合規激勵
經營者主動向反壟斷執法機構報告達成壟斷協議的(de)有關情況并提供重要(yào / yāo)證據的(de)，如果能夠證明經營者積極建立或者完善反壟斷合規管理制度并有效實施，且對于(yú)減輕或者消除違法行爲(wéi / wèi)後果起到(dào)重要(yào / yāo)作用的(de)，反壟斷執法機構可以(yǐ)在(zài)寬大(dà)減免範圍内對經營者适用較大(dà)減免幅度。
經營者申請寬大(dà)的(de)具體适用标準和(hé / huò)程序，可以(yǐ)參考《禁止壟斷協議規定》和(hé / huò)《橫向壟斷協議案件寬大(dà)制度适用指南》等規定。
第三十六條罰款幅度裁量區間中的(de)合規激勵
經營者在(zài)反壟斷執法機構作出(chū)行政處罰決定前，積極建立或者完善反壟斷合規管理制度并有效實施，對于(yú)減輕或者消除違法行爲(wéi / wèi)後果起到(dào)重要(yào / yāo)作用的(de)，反壟斷執法機構可以(yǐ)依據《反壟斷法》第五十九條和(hé / huò)《行政處罰法》第三十二條的(de)規定，酌情從輕或者減輕行政處罰。
第三十七條實質性審查
經營者可以(yǐ)依據本指南規定，向反壟斷執法機構申請合規激勵。
經營者申請合規激勵的(de)，反壟斷執法機構要(yào / yāo)從完善性、真實性和(hé / huò)有效性等方面，對其反壟斷合規管理制度的(de)建設實施情況進行審查：
（一(yī / yì ／yí)）經營者是(shì)否建立了(le／liǎo)體系化的(de)管理制度、健全的(de)合規管理機構和(hé / huò)相稱的(de)合規風險管理機制；
（二）經營者是(shì)否嚴格執行了(le／liǎo)合規管理制度、是(shì)否真實履行了(le／liǎo)反壟斷合規承諾；
（三）經營者是(shì)否采取了(le／liǎo)有效的(de)合規監督和(hé / huò)保障措施；
（四）其他(tā)需要(yào / yāo)審查的(de)因素。
反壟斷執法機構對經營者反壟斷合規管理制度的(de)建設實施情況進行審查時(shí)，可以(yǐ)設置必要(yào / yāo)的(de)考察期。
第三十八條不(bù)予合規激勵的(de)情形
存在(zài)下列情形之(zhī)一(yī / yì ／yí)的(de)，反壟斷執法機構不(bù)給予經營者合規激勵：
（一(yī / yì ／yí)）經營者未通過合規實質性審查的(de)；
（二）作出(chū)合規實質性審查決定所依據的(de)事實發生重大(dà)變化的(de)；
（三）經營者在(zài)合規考察期間提供的(de)信息不(bù)完整或者不(bù)真實的(de)；
（四）經營者多次從事違反《反壟斷法》的(de)行爲(wéi / wèi)；
（五）反壟斷執法機構認定的(de)其他(tā)情形。
第六章附則
第三十九條指南的(de)效力
本指南僅對經營者反壟斷合規作出(chū)一(yī / yì ／yí)般性指引，不(bù)具有強制性。法律法規規章對反壟斷合規另有專門規定的(de)，從其規定。
第四十條參考制定
行業協會可參考本指南，組織制定本行業反壟斷合規管理參考規則，引導本行業的(de)經營者依法競争、合規經營，維護市場競争秩序。
第四十一(yī / yì ／yí)條指南的(de)解釋
本指南由國(guó)務院反壟斷反不(bù)正當競争委員會辦公室解釋，自發布之(zhī)日起實施。
國(guó)家市場監督管理總局
關于(yú)《經營者反壟斷合規指南》政策解讀
國(guó)家市場監督管理總局競争政策協調司
（2024年4月26日）
爲(wéi / wèi)指導和(hé / huò)推動經營者加強反壟斷合規管理，提升反壟斷合規風險防範能力和(hé / huò)水平，維護公平競争市場秩序，促進經營者持續健康發展，國(guó)務院反壟斷反不(bù)正當競争委員會對《經營者反壟斷合規指南》（以(yǐ)下簡稱《指南》）進行了(le／liǎo)修訂。
一(yī / yì ／yí)、修訂背景
習近平總書記強調，要(yào / yāo)強化企業公平競争意識，引導全社會形成崇尚、保護和(hé / huò)促進公平競争的(de)市場環境。2020年9月，原國(guó)務院反壟斷委員會制定《指南》，對增強經營者公平競争意識、提高反壟斷合規管理水平發揮了(le／liǎo)重要(yào / yāo)作用。随着反壟斷工作的(de)深入開展，落實高質量發展要(yào / yāo)求，有必要(yào / yāo)及時(shí)對《指南》作出(chū)修訂。
（一(yī / yì ／yí)）落實新反壟斷法的(de)需要(yào / yāo)。2022年6月，全國(guó)人(rén)民代表大(dà)會常務委員會作出(chū)《關于(yú)修改〈中華人(rén)民共和(hé / huò)國(guó)反壟斷法〉的(de)決定》，進一(yī / yì ／yí)步完善我國(guó)反壟斷法律制度，對一(yī / yì ／yí)些壟斷行爲(wéi / wèi)作出(chū)新規定。因此，有必要(yào / yāo)及時(shí)對《指南》作出(chū)修訂，全面提示經營者反壟斷法律風險，指導經營者依法合規經營。
（二）營造公平競争市場環境的(de)需要(yào / yāo)。随着我國(guó)超大(dà)規模市場發展，各類經營主體間競争行爲(wéi / wèi)的(de)多樣性、複雜性大(dà)幅提高。保護和(hé / huò)促進公平競争，需要(yào / yāo)經營者積極培育和(hé / huò)倡導公平競争文化，自覺守法、誠信經營。因此，有必要(yào / yāo)及時(shí)對《指南》作出(chū)修訂，促進增強經營者合規管理意識，提升經營者合規管理水平，自覺維護公平競争市場秩序。
（三）促進經營主體高質量發展的(de)需要(yào / yāo)。随着我國(guó)企業發展壯大(dà)，對依法合規經營提出(chū)更高要(yào / yāo)求。反壟斷是(shì)經營者加強合規管理的(de)重要(yào / yāo)内容。因此，有必要(yào / yāo)及時(shí)對《指南》作出(chū)修訂，進一(yī / yì ／yí)步增強指引性和(hé / huò)可操作性，指導企業健全合規管理體系、提升合規管理水平，對促進企業行穩緻遠、推動我國(guó)市場由大(dà)到(dào)強轉變具有重要(yào / yāo)意義。
二、修訂過程
2023年11月，國(guó)務院反壟斷反不(bù)正當競争委員會辦公室啓動《指南》修訂。修訂過程始終堅持問題導向和(hé / huò)目标導向，主要(yào / yāo)開展了(le／liǎo)以(yǐ)下工作：
（一(yī / yì ／yí)）全面梳理政策實踐。深入學習習近平總書記關于(yú)加強企業合規的(de)重要(yào / yāo)論述和(hé / huò)黨中央、國(guó)務院有關決策部署，認真總結《指南》實施以(yǐ)來(lái)市場監管部門促進經營者加強反壟斷合規管理的(de)工作實踐，以(yǐ)及反壟斷執法過程中發現的(de)合規薄弱環節、合規風險重點，明确《指南》修訂的(de)原則、方向和(hé / huò)重點。
（二）深入開展調查研究。圍繞反壟斷合規管理的(de)重點難點，多次開展專題調研，與企業、高校、科研機構、律師事務所等多方召開專題座談會，組織數場專家研讨會，深入了(le／liǎo)解企業加強反壟斷合規管理的(de)創新實踐和(hé / huò)問題挑戰，聽取各方對《指南》修訂的(de)意見建議。同時(shí)，深入研究歐盟、美國(guó)、日本、韓國(guó)等國(guó)家和(hé / huò)地(dì / de)區反壟斷合規指南的(de)實踐做法，爲(wéi / wèi)我國(guó)完善相關制度提供借鑒。
（三）廣泛征求各方意見。先後征求國(guó)務院反壟斷反不(bù)正當競争委員會成員單位、省級市場監管部門、重點行業協會、代表性企業和(hé / huò)社會公衆意見，對社會各方面反饋的(de)建設性、合理化建議予以(yǐ)吸收采納，修改完善《指南》。
三、《指南》的(de)主要(yào / yāo)特點
根據爲(wéi / wèi)經營者提供指引的(de)性質和(hé / huò)定位，新修訂的(de)《指南》突出(chū)把握以(yǐ)下導向：
（一(yī / yì ／yí)）更加突出(chū)問題導向。《指南》鼓勵經營者根據所處行業特點和(hé / huò)市場競争狀況等因素，把握可能産生反壟斷合規風險的(de)業務領域、工作環節和(hé / huò)工作崗位，有針對性地(dì / de)開展反壟斷合規管理。結合反壟斷法律規定和(hé / huò)企業運營場景，對經營者在(zài)産品定價、同業交流、上(shàng)下遊合作、經營者集中、接受反壟斷調查審查等具體活動中可能産生的(de)合規風險作出(chū)明确提示，并增加指導性假設案例，加強“場景化”指導，增強指南的(de)指引性。
（二）更加突出(chū)實踐導向。《指南》鼓勵經營者結合自身實際，建立與發展階段和(hé / huò)能力相适應的(de)合規管理制度，并将近年來(lái)企業探索形成的(de)合規管理有效做法機制化，強調将合規責任落實到(dào)各領域各環節，對有關合規管理原則、合規管理機構、合規管理職責等作出(chū)較爲(wéi / wèi)具體的(de)指引，爲(wéi / wèi)企業建立健全反壟斷合規管理體系提供更加清晰、更可操作的(de)參考做法。
（三）更加突出(chū)激勵導向。在(zài)反壟斷法、行政處罰法等法律規定的(de)基礎上(shàng)，将企業加強主動合規與行政處罰裁量、寬大(dà)制度、中止調查制度等做好銜接，并對如何評估企業合規制度的(de)真實性、完善性、有效性作出(chū)規定，強化合規激勵。
四、修訂主要(yào / yāo)内容
（一(yī / yì ／yí)）完善總則原則性規定。一(yī / yì ／yí)是(shì)進一(yī / yì ／yí)步完善《指南》的(de)适用範圍。二是(shì)調整完善關于(yú)合規管理基本概念的(de)規定，并豐富合規文化建設内容。三是(shì)新增堅持問題導向、務實高效、全面覆蓋的(de)原則，爲(wéi / wèi)經營者加強反壟斷合規管理提供指導。
（二）設立合規管理組織章節。一(yī / yì ／yí)是(shì)對經營者反壟斷合規管理組織體系的(de)總體設置作出(chū)指引。二是(shì)明确經營者合規管理機構設置，并提出(chū)不(bù)同層級機構在(zài)合規管理中的(de)具體職責。
（三）細化合規風險管理内容。一(yī / yì ／yí)是(shì)将合規風險重點與合規風險管理合并爲(wéi / wèi)一(yī / yì ／yí)章，增加對反壟斷合規風險識别的(de)場景化指導。二是(shì)突出(chū)重點領域、重點環節和(hé / huò)重點人(rén)員，修改完善風險識别和(hé / huò)評估、風險提醒、風險處置等合規風險管理機制的(de)規定。三是(shì)細化壟斷協議、濫用市場支配地(dì / de)位、經營者集中、拒絕配合調查等方面合規風險的(de)要(yào / yāo)點，并新增經營者可能面臨的(de)與行政機關濫用行政權力排除、限制競争相關的(de)壟斷行爲(wéi / wèi)風險。四是(shì)完善法律責任和(hé / huò)境外反壟斷合規風險提示，分不(bù)同情形說(shuō)明經營者可以(yǐ)采取的(de)風險處置舉措。
（四）完善合規管理運行和(hé / huò)保障内容。一(yī / yì ／yí)是(shì)新增反壟斷合規審查、合規咨詢、監督機制、評估與改進等實踐中行之(zhī)有效的(de)運行機制條款，實現合規風險閉環管理。二是(shì)完善合規彙報機制。三是(shì)增強合規培訓的(de)針對性和(hé / huò)有效性，促進合規意識持續增強、合規能力持續提升。四是(shì)明确合規承諾的(de)示範帶動作用，鼓勵經營者以(yǐ)實際行動表明對反壟斷合規工作的(de)支持。
（五）增加合規激勵專章。一(yī / yì ／yí)是(shì)引入反壟斷合規激勵機制，明确經營者可以(yǐ)申請合規激勵。二是(shì)明确調查前、承諾制度、寬大(dà)制度、罰款裁量等反壟斷執法不(bù)同環節中合規激勵具體适用情形。三是(shì)明确經營者申請合規激勵的(de)程序和(hé / huò)不(bù)予合規激勵的(de)具體情形。
（六）調整完善附則。一(yī / yì ／yí)是(shì)鼓勵行業協會參考《指南》組織制定本行業合規管理規則。二是(shì)明确《指南》由國(guó)務院反壟斷反不(bù)正當競争委員會辦公室負責解釋。
此外，《指南》在(zài)相應部分設置了(le／liǎo)22個(gè)參考示例，爲(wéi / wèi)經營者提供更加清晰明确的(de)指引。
新時(shí)代背景下的(de)反壟斷合規制度完善——評新修訂《經營者反壟斷合規指南》的(de)五大(dà)亮點
競争政策協調司
（2024年04月28日）
2020年，《經營者反壟斷合規指南》（以(yǐ)下簡稱“2020版合規指南”）發布實施，旨在(zài)爲(wéi / wèi)經營者開展反壟斷合規工作提供明确指引，深化對反壟斷法相關規定的(de)理解和(hé / huò)認識，預防和(hé / huò)降低法律風險。2024年4月底，國(guó)務院反壟斷與反不(bù)正當競争委員會發布修訂後的(de)《經營者反壟斷合規指南》（以(yǐ)下簡稱“2024版合規指南”），對原有指南進行了(le／liǎo)全面升級。将2024版合規指南與2020版合規指南進行比較，可以(yǐ)發現2024版合規指南主要(yào / yāo)有以(yǐ)下五個(gè)方面的(de)亮點：
一(yī / yì ／yí)、以(yǐ)專章形式明确全流程合規激勵規則，提高合規執行有效性
2024版合規指南的(de)第一(yī / yì ／yí)大(dà)亮點，是(shì)以(yǐ)專章形式進一(yī / yì ／yí)步明确合規激勵規則。指南規定反壟斷執法機構在(zài)對壟斷行爲(wéi / wèi)進行處理時(shí)，可以(yǐ)酌情考慮經營者反壟斷合規管理制度的(de)建設及實施情況，給予從輕、減輕或免除處罰的(de)決定。爲(wéi / wèi)增強合規激勵制度的(de)可操作性，指南還将合規激勵細分爲(wéi / wèi)調查前、承諾制度、寬大(dà)制度、作出(chū)處罰前四個(gè)場景，将經營者反壟斷合規管理制度建設和(hé / huò)實施情況作爲(wéi / wèi)可以(yǐ)“酌情不(bù)予行政處罰”“決定中止調查”“适用較大(dà)減免幅度”或“酌情從輕減輕處罰”的(de)考量因素。同時(shí)，該章也(yě)明确規定經營者申請合規激勵需要(yào / yāo)通過反壟斷執法機構對反壟斷合規管理制度完善性、真實性和(hé / huò)有效性等方面的(de)實質性審查。
以(yǐ)專章形式明确合規激勵制度的(de)現實意義在(zài)于(yú)：首先，能夠大(dà)幅提高經營者參與反壟斷合規建設的(de)積極性，促成其建立和(hé / huò)完善反壟斷合規管理體系，有效因應經營者參與合規建設動力不(bù)足的(de)問題。其次，是(shì)高水平制度型開放的(de)重要(yào / yāo)舉措。2023年世界銀行新營商環境評估B-Ready體系（“宜商環境”評估體系）新增的(de)“市場競争”指标中的(de)四級指标測評點即爲(wéi / wèi)“對自願遵守規定的(de)激勵措施”，指南的(de)合規激勵專章充分體現了(le／liǎo)中國(guó)與世界主要(yào / yāo)反壟斷法域合規激勵機制的(de)對接和(hé / huò)接軌。
二、附加參考示例，爲(wéi / wèi)經營者提供明确行動指引
2024版合規指南的(de)第二大(dà)亮點，是(shì)在(zài)條文規定較爲(wéi / wèi)原則性或專業性較強處，提供了(le／liǎo)22個(gè)參考示例，對合規要(yào / yāo)求予以(yǐ)進一(yī / yì ／yí)步明确。在(zài)美國(guó)、歐盟等司法轄區制定的(de)反壟斷指南中，加入參考示例的(de)做法并不(bù)鮮見，并在(zài)實踐中發揮了(le／liǎo)良好的(de)指引作用。我國(guó)此次修訂的(de)2024版合規指南不(bù)僅對參考示例進行了(le／liǎo)列舉，并且采用的(de)是(shì)較爲(wéi / wèi)詳細而(ér)非簡略的(de)案例叙述模式，更容易被以(yǐ)前不(bù)具備反壟斷法專業知識的(de)普通經營者所理解和(hé / huò)對照。
藉由參考示例，一(yī / yì ／yí)方面，能夠幫助經營者深入了(le／liǎo)解壟斷行爲(wéi / wèi)的(de)表現形式、認定規則和(hé / huò)适用标準等，理解反壟斷法解釋和(hé / huò)适用的(de)具體細節，認識到(dào)實施壟斷行爲(wéi / wèi)和(hé / huò)拒絕配合審查和(hé / huò)調查等行爲(wéi / wèi)引發的(de)法律責任，從中吸取有關經驗和(hé / huò)教訓，避免重蹈覆轍，增強合規管理和(hé / huò)風險識别意識。另一(yī / yì ／yí)方面，參考示例中包含對實踐中有效做法和(hé / huò)成功經驗的(de)機制化，内容更爲(wéi / wèi)詳實，更有助于(yú)經營者理解反壟斷執法機構對合規制度建設的(de)具體要(yào / yāo)求和(hé / huò)把握反壟斷執法機構的(de)執法标準，明确潛在(zài)風險和(hé / huò)建設重點，構建具有針對性的(de)合規政策和(hé / huò)措施，提升合規水平和(hé / huò)風險管理能力。
三、明确原則，以(yǐ)建立貼合實際的(de)分層合規管理制度
2024版合規指南的(de)第三大(dà)亮點，是(shì)明确了(le／liǎo)經營者反壟斷合規管理原則，即“經營者可根據所處行業特點、自身風險要(yào / yāo)點和(hé / huò)市場競争狀況等因素，有針對性地(dì / de)開展反壟斷合規管理。經營者可以(yǐ)從自身業務規模、商業模式、治理結構等情況出(chū)發，制定适宜的(de)反壟斷合規管理制度。”這(zhè)些原則允許經營者根據自身特點和(hé / huò)發展階段去建立分層次的(de)合規管理制度，考量到(dào)了(le／liǎo)不(bù)同規模企業構建合規管理制度的(de)成本，提高了(le／liǎo)合規制度的(de)易遵照性，也(yě)能夠實際減輕中小經營者的(de)合規成本和(hé / huò)負擔，提高經濟發展效率。我國(guó)經濟仍處于(yú)高質量發展的(de)關鍵階段，同一(yī / yì ／yí)時(shí)期存在(zài)發展較好較規範的(de)大(dà)企業，也(yě)有更多充滿活力但在(zài)成長期的(de)中小企業，如果不(bù)對企業發展階段進行區分課以(yǐ)同等強度的(de)合規管理制度要(yào / yāo)求，反而(ér)容易造成實質競争不(bù)公平的(de)問題。因此，2024版合規指南提出(chū)的(de)分層合規管理制度要(yào / yāo)求更能符合當下我國(guó)的(de)經濟發展實際需求。
同時(shí)，2024版合規指南還鼓勵經營者将反壟斷合規納入企業經營理念和(hé / huò)社會責任的(de)重要(yào / yāo)内容，這(zhè)與我國(guó)目前推動的(de)企業ESG合規等工作也(yě)進一(yī / yì ／yí)步融合，能夠使得經營者根據自身需要(yào / yāo)以(yǐ)最低的(de)成本完成更多的(de)合規工作，提升反壟斷合規在(zài)企業發展實踐中的(de)顯示度。
四、細化具體壟斷行爲(wéi / wèi)類型中的(de)合規風險識别要(yào / yāo)點
2024版合規指南的(de)第四大(dà)亮點：是(shì)相較于(yú)2020版合規指南，該版第三章大(dà)幅增加了(le／liǎo)壟斷協議、濫用市場支配地(dì / de)位和(hé / huò)經營者集中行爲(wéi / wèi)等具體情形中的(de)重點合規風險。2022年反壟斷法修訂後，市場監管總局接連頒布了(le／liǎo)最新的(de)《制止濫用行政權力排除、限制競争行爲(wéi / wèi)規定》《禁止壟斷協議規定》《禁止濫用市場支配地(dì / de)位行爲(wéi / wèi)規定》《經營者集中審查規定》等反壟斷法配套規章，2024版合規指南緊密結合新修訂的(de)反壟斷法律法規規章，将經營者預防壟斷協議、濫用市場支配地(dì / de)位和(hé / huò)經營者集中行爲(wéi / wèi)的(de)合規要(yào / yāo)點進行了(le／liǎo)大(dà)幅度的(de)細化，既體現了(le／liǎo)指南的(de)時(shí)效性，也(yě)增強了(le／liǎo)指南的(de)易理解性。
細化具體壟斷行爲(wéi / wèi)類型中的(de)合規風險識别要(yào / yāo)點，一(yī / yì ／yí)方面，爲(wéi / wèi)企業提供了(le／liǎo)更爲(wéi / wèi)明确的(de)執法預期，有利于(yú)營造穩定公平透明可預期的(de)營商環境，優化法治保障、提振發展信心，激發經營主體發展動力和(hé / huò)創新活力。另一(yī / yì ／yí)方面，也(yě)能夠以(yǐ)經營者合規管理助推科學高效執法，藉由細化的(de)行爲(wéi / wèi)指引，推動行爲(wéi / wèi)認定更加科學，法律責任設置更加規範，法律實施監督更加有力，全面推進嚴格規範公正文明執法，推進國(guó)家治理體系和(hé / huò)治理能力現代化。
五、豐富合規管理保障内容，規範程序性合規制度
2024版合規指南的(de)第五大(dà)亮點：是(shì)在(zài)保留《經營者反壟斷合規指南》中現有的(de)信息化建設、内部監督機制等内容的(de)基礎上(shàng)，擴充了(le／liǎo)關于(yú)合規審查、合規咨詢、合規彙報、合規承諾等方面的(de)内容，并增加了(le／liǎo)外部監督機制。合規管理的(de)重點除了(le／liǎo)應當從實體法遵循方面提供更多的(de)指引，也(yě)應該從程序設計的(de)角度保障其合規要(yào / yāo)求在(zài)企業經營管理中的(de)順暢實施。因此，2024版合規指南更加重視反壟斷合規管理的(de)程序性保障，專門增加了(le／liǎo)有助于(yú)經營者将合規管理嵌入其經營管理流程的(de)制度性要(yào / yāo)求。
爲(wéi / wèi)合規管理增加程序性保障制度，首先，能夠提升經營者合規的(de)透明度和(hé / huò)公信力，幫助企業及時(shí)發現和(hé / huò)糾正合規風險和(hé / huò)問題，增強合規管理的(de)預警和(hé / huò)風險防範能力；其次，外部監督機制可以(yǐ)促進企業通過公開作出(chū)合規承諾、接受外部審查和(hé / huò)監督，積極響應客戶及第三方的(de)反壟斷合規投訴和(hé / huò)舉報，增強企業的(de)公信力和(hé / huò)社會聲譽。再次，程序性合規制度能夠引導企業自覺加強内部監督約束，避免違法違規行爲(wéi / wèi)的(de)發生，推動依法合規經營，積極履行社會責任。最後，程序性合規制度有助于(yú)推動行業内企業規範經營和(hé / huò)競争，促進行業健康發展，維護市場秩序和(hé / huò)公平競争環境。
結語
經過十來(lái)年的(de)發展，我國(guó)反壟斷執法工作已經取得了(le／liǎo)長足的(de)進步和(hé / huò)較大(dà)的(de)成績，中國(guó)也(yě)跻身于(yú)全球領先的(de)反壟斷司法轄區之(zhī)一(yī / yì ／yí)。在(zài)反壟斷執法進行常态化監管的(de)新時(shí)代背景下，反壟斷合規成爲(wéi / wèi)維護市場競争、倡導競争文化的(de)重要(yào / yāo)工具，我國(guó)在(zài)時(shí)隔三年多後對反壟斷合規指南進行更新和(hé / huò)完善既體現了(le／liǎo)對新修訂法律法規規章的(de)适應性完善，又能爲(wéi / wèi)經營者提供更詳細和(hé / huò)明确的(de)行爲(wéi / wèi)指引。而(ér)此次引入的(de)合規激勵制度也(yě)将大(dà)幅提升經營者對合規工作的(de)重視和(hé / huò)内生驅動力，同時(shí)還爲(wéi / wèi)優化營商環境視野下的(de)競争政策執行提供了(le／liǎo)新的(de)制度保障。（四川大(dà)學法學院副教授，創新與競争法研究中心主任袁嘉）
引導和(hé / huò)激勵反壟斷合規助推營商環境進一(yī / yì ／yí)步優化——《經營者反壟斷合規指南》解讀
競争政策協調司
（2024年04月28日）
近日，國(guó)務院反壟斷反不(bù)正當競争委員會發布了(le／liǎo)修訂的(de)《經營者反壟斷合規指南》（以(yǐ)下簡稱“新指南”）。新指南共六章41條，相對總共30條的(de)原有指南來(lái)說(shuō)，這(zhè)次修訂的(de)幅度是(shì)比較大(dà)的(de)，尤其是(shì)新增了(le／liǎo)第五章“合規激勵”專章，并且新增了(le／liǎo)22個(gè)場景化的(de)參考示例。從基本内容來(lái)看，新指南聚焦經營者反壟斷合規的(de)引導和(hé / huò)激勵，這(zhè)對進一(yī / yì ／yí)步優化市場化、法治化、國(guó)際化的(de)營商環境有着非常積極的(de)意義。
一(yī / yì ／yí)、反壟斷合規管理是(shì)企業規範健康持續發展的(de)内在(zài)要(yào / yāo)求和(hé / huò)優化營商環境的(de)重要(yào / yāo)内容
社會主義市場經濟是(shì)法治經濟。在(zài)強調依法治國(guó)、依法管理經濟的(de)當今時(shí)代，各類經營主體都需要(yào / yāo)依法經營，在(zài)經營活動中做好合規管理工作，以(yǐ)防範合規風險。合規管理一(yī / yì ／yí)般是(shì)指經營者以(yǐ)有效識别、預防和(hé / huò)降低合規風險爲(wéi / wèi)目的(de)，以(yǐ)經營者及其員工經營管理行爲(wéi / wèi)爲(wéi / wèi)對象，開展的(de)包括構建合規管理制度、明确合規行爲(wéi / wèi)準則、建立合規管理體系、完善合規運行和(hé / huò)保障機制等有組織、有計劃的(de)管理活動。合規管理具有事先預防和(hé / huò)抑制違法行爲(wéi / wèi)的(de)功能，是(shì)企業經營管理中不(bù)可缺少的(de)内容。對于(yú)那些有出(chū)口業務和(hé / huò)國(guó)際投資的(de)企業來(lái)說(shuō)，不(bù)僅要(yào / yāo)做好國(guó)内的(de)合規管理工作，還要(yào / yāo)做好國(guó)外的(de)合規管理工作。
反壟斷既是(shì)市場經濟的(de)内在(zài)要(yào / yāo)求，也(yě)是(shì)各國(guó)的(de)普遍做法。近些年來(lái)，強化反壟斷已經成爲(wéi / wèi)全球的(de)共識和(hé / huò)各國(guó)的(de)實際行動。在(zài)我國(guó)反壟斷法已經修改完善并且進入常态化監管的(de)背景下，反壟斷執法強調審慎監管，精準執法，這(zhè)就(jiù)使得做好反壟斷合規管理成爲(wéi / wèi)企業規範健康持續發展的(de)内在(zài)要(yào / yāo)求。可以(yǐ)說(shuō)，反壟斷合規管理應該成爲(wéi / wèi)企業非常重要(yào / yāo)的(de)内部治理戰略。雖然反壟斷合規管理本身不(bù)會創造經濟價值，卻使企業避免因受到(dào)法律制裁而(ér)帶來(lái)的(de)各種經濟和(hé / huò)聲譽損失，從而(ér)最終避免企業收益的(de)減少或喪失，産生可持續發展的(de)效果。實際上(shàng)，有效的(de)反壟斷合規管理還可以(yǐ)讓經營者樹立起良好的(de)企業形象，增加其正面品牌效應。
同時(shí)，反壟斷合規作爲(wéi / wèi)反壟斷法實施的(de)一(yī / yì ／yí)種重要(yào / yāo)方式和(hé / huò)機制，對于(yú)培育和(hé / huò)弘揚優質的(de)競争文化，進一(yī / yì ／yí)步優化市場化、法治化、國(guó)際化的(de)營商環境具有非常重要(yào / yāo)的(de)意義和(hé / huò)作用。營商環境建設涉及方方面面的(de)問題，而(ér)其中一(yī / yì ／yí)個(gè)基本的(de)方面就(jiù)是(shì)公平競争的(de)市場環境。在(zài)世界銀行開展的(de)新營商環境評估中，與原來(lái)的(de)DB一(yī / yì ／yí)級指标相較，B-READY一(yī / yì ／yí)級指标雖然在(zài)數量上(shàng)沒變，但内容有較大(dà)改變，其中市場競争是(shì)其新設的(de)兩個(gè)一(yī / yì ／yí)級指标之(zhī)一(yī / yì ／yí)。B-READY的(de)方法論指出(chū)：大(dà)量的(de)經濟證據表明，公平的(de)市場競争通過提高行業和(hé / huò)企業創新水平、刺激經濟增長，從而(ér)帶來(lái)更好的(de)産品、更多更好的(de)工作以(yǐ)及更高的(de)收入。擁有一(yī / yì ／yí)個(gè)充滿活力和(hé / huò)競争的(de)市場，是(shì)實現一(yī / yì ／yí)國(guó)更快增長的(de)關鍵。競争很少是(shì)完美的(de)。企業行爲(wéi / wèi)或政府幹預都會造成市場失靈。競争政策是(shì)一(yī / yì ／yí)套确保市場上(shàng)的(de)競争不(bù)會以(yǐ)減少經濟福利的(de)方式受到(dào)限制的(de)法律與政策，對于(yú)營商環境至關重要(yào / yāo)。而(ér)對經營者反壟斷合規的(de)引導和(hé / huò)激勵正是(shì)競争政策的(de)一(yī / yì ／yí)種重要(yào / yāo)實現機制。
二、作爲(wéi / wèi)内部經營管理的(de)反壟斷合規管理也(yě)需要(yào / yāo)有效的(de)外部引導
本來(lái)，反壟斷合規管理屬于(yú)經營者經營管理活動的(de)一(yī / yì ／yí)部分，無疑是(shì)企業内部的(de)事務，也(yě)就(jiù)是(shì)經營者自身要(yào / yāo)承擔的(de)責任。但是(shì)，這(zhè)并不(bù)意味着外部的(de)引導可有可無。相反，反壟斷執法機構、行業協會等外部力量的(de)引導很有必要(yào / yāo)。2022年修改後的(de)反壟斷法在(zài)第14條就(jiù)明确規定：“行業協會應當加強行業自律，引導本行業的(de)經營者依法競争，合規經營，維護市場競争秩序。”其中，新增的(de)“合規經營”意義重大(dà)，這(zhè)意味着引導行業協會會員企業與行業内其他(tā)經營者進行反壟斷合規管理成爲(wéi / wèi)反壟斷法賦予行業協會的(de)新使命與新職責。通過行業協會倡導督促會員企業和(hé / huò)相關經營者盡快建立完善的(de)反壟斷合規管理機制，不(bù)僅符合讓經營者在(zài)公平競争中發展壯大(dà)的(de)市場規律，也(yě)是(shì)全球各反壟斷司法轄區的(de)普遍實踐。
相較于(yú)行業協會的(de)合規管理引導，來(lái)自反壟斷執法機構的(de)合規管理引導更爲(wéi / wèi)重要(yào / yāo)。實際上(shàng)，合規管理不(bù)僅是(shì)企業的(de)内部治理戰略，也(yě)是(shì)一(yī / yì ／yí)國(guó)推進法律實施、減輕事後執法成本的(de)重要(yào / yāo)舉措。反壟斷執法機構需要(yào / yāo)事先增進經營者對法律規則的(de)理解和(hé / huò)承諾，而(ér)不(bù)是(shì)單純在(zài)違法行爲(wéi / wèi)發生後通過制裁來(lái)增強威懾。經驗研究已表明，僅僅倚重簡單威懾、事後單一(yī / yì ／yí)的(de)法律救濟體系很難換取足夠的(de)企業合規承諾，甚至會落入“威懾陷阱”——處罰過輕缺乏威懾力，處罰過重則會損害到(dào)無辜員工和(hé / huò)債權人(rén)的(de)利益。與此不(bù)同，反壟斷合規管理運作于(yú)經營者内部，融入于(yú)經營者的(de)日常運營之(zhī)中，全鏈條的(de)合規滲透可以(yǐ)從源頭上(shàng)遏制違法行爲(wéi / wèi)的(de)滋生。而(ér)且，反壟斷合規管理責任落實到(dào)經營者各個(gè)業務崗位，使得行爲(wéi / wèi)具備可回溯性，監督的(de)強化會削弱員工實施違法行爲(wéi / wèi)的(de)動機。在(zài)此基礎上(shàng)，由官方制定以(yǐ)告知經營者如何才能有效遵守相關法律規範爲(wéi / wèi)要(yào / yāo)義的(de)反壟斷合規指南，換取企業足夠的(de)合規承諾，已成爲(wéi / wèi)反壟斷執法的(de)重要(yào / yāo)補充和(hé / huò)法律實施的(de)新趨勢。
由國(guó)務院反壟斷反不(bù)正當競争委員會制定合規指南，對于(yú)引導和(hé / huò)幫助經營者開展反壟斷合規管理顯得尤爲(wéi / wèi)重要(yào / yāo)。我國(guó)反壟斷合規管理官方指導文件的(de)制定工作雖然起步較晚，但進步很快。2020年9月，首個(gè)中央層面的(de)反壟斷合規文件即《經營者反壟斷合規指南》（即原指南）印發。同時(shí)，市場監管總局于(yú)2021年11月還發布了(le／liǎo)《企業境外反壟斷合規指引》。這(zhè)次公布的(de)新指南在(zài)原指南的(de)基礎上(shàng)進一(yī / yì ／yí)步加強了(le／liǎo)對經營者開展反壟斷合規管理工作的(de)引導，不(bù)僅進一(yī / yì ／yí)步完善了(le／liǎo)經營者反壟斷合規運行和(hé / huò)保障機制，補充了(le／liǎo)合規審查、合規咨詢、合規彙報、合規承諾及保障、合規管理評估與改進等内容，而(ér)且增加了(le／liǎo)大(dà)量幫助經營者進行反壟斷合規風險識别的(de)參考示例。對于(yú)經營者反壟斷合規的(de)有效引導實際上(shàng)成爲(wéi / wèi)中國(guó)政府提供促進市場競争公共服務的(de)一(yī / yì ／yí)個(gè)重要(yào / yāo)方面。
三、作爲(wéi / wèi)防範風險内在(zài)需要(yào / yāo)的(de)反壟斷合規管理還需要(yào / yāo)給予合理的(de)外部激勵
反壟斷合規管理具有防範反壟斷合規風險的(de)功能，因此是(shì)企業發展的(de)内在(zài)需要(yào / yāo)。基于(yú)合規管理同時(shí)具有推動法律實施、減輕事後執法成本的(de)外在(zài)功能，給予企業反壟斷合規管理以(yǐ)外部激勵也(yě)就(jiù)成爲(wéi / wèi)必要(yào / yāo)。
給予企業反壟斷合規的(de)引導固然能夠幫助其進行合規管理，但是(shì)如果企業反壟斷合規管理的(de)努力難以(yǐ)被執法機構承認或者認可，不(bù)能成爲(wéi / wèi)責任減免或調查中止等的(de)事實依據，那麽企業反壟斷合規的(de)内生動力仍然不(bù)足。面對這(zhè)種合規對外效力受限的(de)境況，一(yī / yì ／yí)些國(guó)家探索反壟斷合規的(de)激勵機制。例如，韓國(guó)創設出(chū)了(le／liǎo)反壟斷合規評級制度，将經營者的(de)反壟斷合規建設狀況交由第三方評級機構進行評級公示，以(yǐ)增加公衆及執法機構對企業合規建設的(de)認可，激勵企業積極開展競争合規。又如，美國(guó)很多聯邦政府部門都會将減免處罰作爲(wéi / wèi)合規管理的(de)激勵機制，包括以(yǐ)合規作爲(wéi / wèi)行政和(hé / huò)解适用條件，把合規納入和(hé / huò)解協議，将合規作爲(wéi / wèi)減輕行政甚至刑事責任的(de)依據。再如，英國(guó)競争執法機構對于(yú)實施了(le／liǎo)競争合規的(de)違法企業通常會采取一(yī / yì ／yí)種隐性激勵模式，即在(zài)不(bù)公開披露企業實際責任的(de)情況下，對罰款實行百分比降低。這(zhè)種激勵機制對于(yú)推動經營者合規來(lái)說(shuō)顯得非常必要(yào / yāo)。
雖然我國(guó)之(zhī)前在(zài)特定領域、特定範圍有過反壟斷合規激勵的(de)規定，如市場監管總局2023年9月公布的(de)《經營者集中反壟斷合規指引》第32條原則規定了(le／liǎo)經營者集中反壟斷合規管理制度的(de)合規激勵，但是(shì)這(zhè)次新指南的(de)公布，統領性明确了(le／liǎo)我國(guó)反壟斷合規激勵機制。相比于(yú)原指南，新指南第五章新增的(de)“合規激勵”專章明确指出(chū)，爲(wéi / wèi)鼓勵經營者積極培育和(hé / huò)倡導公平競争文化、建立健全反壟斷合規管理制度，反壟斷執法機構在(zài)對壟斷行爲(wéi / wèi)進行調查和(hé / huò)處理時(shí)，可以(yǐ)酌情考慮經營者反壟斷合規管理制度的(de)建設實施情況，并分别規定了(le／liǎo)調查前合規激勵、承諾制度中的(de)合規激勵、寬大(dà)制度中的(de)合規激勵、罰款幅度裁量區間中的(de)合規激勵、實質性審查以(yǐ)及不(bù)予合規激勵的(de)情形。這(zhè)将大(dà)大(dà)增強經營者進行反壟斷合規的(de)動力，體現了(le／liǎo)“柔性監管”的(de)趨勢，有利于(yú)形成公平競争的(de)文化氛圍，從而(ér)進一(yī / yì ／yí)步優化營商環境。
總之(zhī)，經營者反壟斷合規管理既是(shì)經營者規避合規風險、促進自身健康持續發展的(de)内在(zài)需要(yào / yāo)和(hé / huò)内部責任，也(yě)有必要(yào / yāo)給予有效引導和(hé / huò)合理激勵的(de)外部推動。新指南在(zài)這(zhè)兩方面都有很大(dà)的(de)突破和(hé / huò)創新，必将推動反壟斷合規的(de)更好開展，從而(ér)進一(yī / yì ／yí)步優化我國(guó)的(de)營商環境。（上(shàng)海交通大(dà)學特聘教授、競争法律與政策研究中心主任，中國(guó)法學會經濟法學研究會副會長王先林）
構建我國(guó)競争合規治理體系的(de)新舉措
競争政策協調司
（2024年04月28日）
反壟斷執法的(de)最終目的(de)并非懲罰和(hé / huò)威懾，而(ér)是(shì)爲(wéi / wèi)了(le／liǎo)确保經營者能夠遵守競争規則，實現反壟斷法追求的(de)價值目标。反壟斷合規工作可以(yǐ)增進經營者對反壟斷法的(de)理解，促進經營者接受反壟斷理念并合規經營。爲(wéi / wèi)了(le／liǎo)更好地(dì / de)指導和(hé / huò)支持經營者建立健全反壟斷合規管理制度，增強反壟斷合規風險防控和(hé / huò)處置能力，培育公平競争文化，國(guó)務院反壟斷反不(bù)正當競争委員會2024年4月底頒布新修訂的(de)《經營者反壟斷合規指南》（以(yǐ)下簡稱《指南》），《指南》通過總則、合規管理組織、合規風險管理、合規管理運行和(hé / huò)保障、合規激勵、附則六章共四十一(yī / yì ／yí)條的(de)規定，明确了(le／liǎo)企業反壟斷合規治理機構、合規管理負責人(rén)及牽頭部門、業務及職能部門的(de)合規職責，列明了(le／liǎo)各類壟斷行爲(wéi / wèi)的(de)合規風險管理、合規管理運行和(hé / huò)保障并穿插了(le／liǎo)參考示例以(yǐ)幫助經營者理解合規工作要(yào / yāo)旨，并以(yǐ)專章的(de)形式新增了(le／liǎo)關于(yú)合規激勵的(de)規定。《指南》的(de)修訂與頒布體現了(le／liǎo)我國(guó)反壟斷執法機構在(zài)常态化監管的(de)同時(shí)，更加注重引導經營者自覺遵守法律法規，也(yě)是(shì)我國(guó)構建和(hé / huò)完善競争合規治理體系的(de)重要(yào / yāo)舉措。
一(yī / yì ／yí)、《指南》的(de)修訂與頒布表明我國(guó)競争合規治理體系正日趨完善
反壟斷法實施十六年以(yǐ)來(lái)，我國(guó)除了(le／liǎo)2020年9月頒布的(de)《經營者反壟斷合規指南》外，還陸續出(chū)台了(le／liǎo)《企業境外反壟斷合規指引》《經營者集中反壟斷合規指引》等反壟斷合規指南、指引，我國(guó)競争合規治理體系已經形成并不(bù)斷完善。
本次修訂的(de)《指南》對反壟斷合規管理的(de)規定更爲(wéi / wèi)細緻、全面，也(yě)更具有實操性，非常有益于(yú)促進和(hé / huò)指導經營者更規範地(dì / de)建立和(hé / huò)完善反壟斷合規管理工作，極大(dà)地(dì / de)豐富了(le／liǎo)我國(guó)競争合規治理體系的(de)内容。例如，《指南》第二章通過對合規治理機構、合規管理負責人(rén)、合規管理牽頭部門、業務及職能部門合規管理職責的(de)具體規定爲(wéi / wèi)企業建立多層次合規管理組織提供了(le／liǎo)範本，通過明晰各部門的(de)職責完整勾勒出(chū)反壟斷合規治理框架，也(yě)凸顯了(le／liǎo)經營者的(de)業務部門是(shì)合規第一(yī / yì ／yí)道(dào)防線，合規管理部門及相關人(rén)員是(shì)第二道(dào)防線，内部審計、法律、内控部門是(shì)第三道(dào)防線的(de)反壟斷合規管理組織體系。再如，《指南》第三章對風險評估、風險提醒、風險識别、法律責任提示、境外風險提示、風險處置等合規風險管理進行了(le／liǎo)規定；第四章對反壟斷合規審查、咨詢、彙報、培訓、承諾及保障、獎懲、内部監督機制、外部監督機制、管理評估與改進、信息化建設進行了(le／liǎo)規定。與修訂前的(de)《指南》相比，上(shàng)述修改可以(yǐ)更好地(dì / de)指導和(hé / huò)鼓勵經營者根據市場競争狀況、所處行業特點，從自身經營範圍、治理結構、業務規模等情況出(chū)發，制定與企業适宜的(de)反壟斷合規管理制度，并通過解釋說(shuō)明和(hé / huò)示例爲(wéi / wèi)經營者提供更爲(wéi / wèi)完整、具體的(de)操作建議。
二、《指南》的(de)修訂亮點是(shì)我國(guó)反壟斷合規激勵機制的(de)探索
遵守反壟斷法律規定是(shì)企業的(de)應盡義務，反壟斷合規是(shì)企業的(de)分内之(zhī)事，但企業反壟斷合規的(de)正外部效應、反壟斷的(de)立法目标和(hé / huò)反壟斷執法機構的(de)職能決定了(le／liǎo)反壟斷執法機構在(zài)推進競争合規工作上(shàng)必須有所作爲(wéi / wèi)。近年來(lái)，我國(guó)反壟斷執法機構注重剛性執法和(hé / huò)柔性監管的(de)有機結合，愈來(lái)愈重視預防性監管工作，随着約談、“三書一(yī / yì ／yí)函”等制度的(de)引入與運用，反壟斷執法機構正力求通過引導、幫助和(hé / huò)合規激勵等方式，促使企業自覺遵守競争法律法規，實現自我規範與自我約束，更好地(dì / de)維護市場公平競争。
對企業合規工作而(ér)言，公法上(shàng)的(de)激勵手段通常包括刑法上(shàng)的(de)定罪量刑、不(bù)起訴機制、行政和(hé / huò)解制度、行政承諾制度等，這(zhè)些措施不(bù)僅可以(yǐ)圍繞單位責任建構，還可以(yǐ)圍繞個(gè)人(rén)責任建構，而(ér)如何對企業建立并實施有效反壟斷合規機制的(de)行爲(wéi / wèi)予以(yǐ)激勵，各司法轄區都在(zài)探索當中。我國(guó)《指南》修訂的(de)最大(dà)亮點就(jiù)是(shì)以(yǐ)專章的(de)方式作出(chū)了(le／liǎo)“合規激勵”的(de)規定，提出(chū)反壟斷執法機構在(zài)對違反反壟斷法的(de)行爲(wéi / wèi)進行調查和(hé / huò)處理時(shí)，可以(yǐ)酌情考慮經營者反壟斷合規管理制度的(de)建設實施情況，并明确了(le／liǎo)調查前合規激勵、承諾制度中的(de)合規激勵、寬大(dà)制度中的(de)合規激勵、罰款幅度裁量區間中的(de)合規激勵四種反壟斷合規激勵情形，體現了(le／liǎo)反壟斷執法機構對企業建立反壟斷合規管理制度的(de)重視和(hé / huò)鼓勵。
當然，反壟斷合規不(bù)應是(shì)“紙上(shàng)計劃”，而(ér)應是(shì)有效的(de)反壟斷合規，如果企業僅在(zài)形式上(shàng)建立反壟斷合規機制尚不(bù)足以(yǐ)獲得合規激勵，隻有符合反壟斷執法機構對于(yú)有效反壟斷合規認定的(de)若幹标準和(hé / huò)條件，才能獲得合規激勵。正因爲(wéi / wèi)如此，爲(wéi / wèi)防止合規激勵機制被濫用，《指南》規定經營者申請合規激勵的(de)，反壟斷執法機構要(yào / yāo)從完善性、真實性和(hé / huò)有效性等方面對經營者反壟斷合規管理制度的(de)建設實施情況進行實質性審查，并同時(shí)還規定了(le／liǎo)反壟斷執法機構不(bù)給予企業合規激勵的(de)具體情形，這(zhè)些情形主要(yào / yāo)是(shì)未通過合規實質性審查的(de)；作出(chū)合規實質性審查決定所依據的(de)事實發生重大(dà)變化的(de)；在(zài)合規考察期間提供的(de)信息不(bù)完整或者不(bù)真實的(de)；多次從事違反反壟斷法的(de)行爲(wéi / wèi)等。還需要(yào / yāo)特别關注的(de)是(shì)，當企業提供證據材料證明其符合反壟斷合規激勵的(de)适用條件時(shí)，《指南》規定反壟斷執法機構“可以(yǐ)”決定是(shì)否适用反壟斷合規激勵機制，而(ér)不(bù)是(shì)“應當”适用反壟斷合規激勵機制，從而(ér)使我國(guó)反壟斷合規激勵機制的(de)構建和(hé / huò)實施是(shì)審慎和(hé / huò)穩妥的(de)，也(yě)能夠與反壟斷執法工作形成互動協調，共同實現反壟斷法的(de)立法目标。
三、《指南》新增的(de)二十二個(gè)參考示例爲(wéi / wèi)企業反壟斷合規提供了(le／liǎo)最佳實踐樣本
反壟斷合規制度契合了(le／liǎo)“耗費一(yī / yì ／yí)定的(de)公共及私人(rén)資源來(lái)預防和(hé / huò)威懾違法行爲(wéi / wèi)，探尋一(yī / yì ／yí)個(gè)通過企業主動的(de)合作來(lái)促進公平和(hé / huò)有效競争的(de)全新的(de)規制方法實有必要(yào / yāo)”和(hé / huò)“反壟斷領域的(de)一(yī / yì ／yí)分預防勝過十分救濟”的(de)理念，通過制定發布反壟斷合規指南或指引，引導企業開展反壟斷合規工作，可以(yǐ)彌補反壟斷執法“事後性”的(de)不(bù)足，可以(yǐ)最大(dà)程度地(dì / de)保護市場競争，可以(yǐ)進一(yī / yì ／yí)步優化反壟斷監管機制，實現反壟斷事前、事中、事後的(de)全鏈條全周期監管，提高反壟斷監管的(de)精準度和(hé / huò)效能。
對于(yú)企業來(lái)講，反壟斷合規是(shì)經營者預防和(hé / huò)抑制反壟斷法律風險最基本的(de)工具，甚至可以(yǐ)說(shuō)，反壟斷合規是(shì)企業進行“自我規制”的(de)重要(yào / yāo)形式。企業自主推進反壟斷合規工作的(de)内在(zài)動因主要(yào / yāo)表現爲(wéi / wèi)兩方面，其一(yī / yì ／yí)是(shì)源于(yú)對違法行爲(wéi / wèi)被發現和(hé / huò)遭受法律制裁的(de)恐懼；其二是(shì)源于(yú)一(yī / yì ／yí)種内生的(de)規範義務感。實證研究表明，反壟斷合規工作可以(yǐ)有效減少企業“非理性”競争違法行爲(wéi / wèi)的(de)發生頻率，在(zài)一(yī / yì ／yí)定程度上(shàng)緩解反壟斷執法的(de)壓力，節約反壟斷執法資源，提高反壟斷執法效率。但是(shì)，反壟斷合規工作的(de)專業性強難度大(dà)，企業進行反壟斷合規工作時(shí)迫切需要(yào / yāo)得到(dào)專業指引。
《指南》的(de)修訂高度重視指引性和(hé / huò)可操作性，力圖爲(wéi / wèi)經營者反壟斷合規管理體系的(de)建立和(hé / huò)實施提供切實的(de)工作指引。《指南》中的(de)二十二個(gè)參考示例分别針對建立合規管理機構、反壟斷合規管理體系、風險識别與評估、風險提醒、壟斷協議行爲(wéi / wèi)合規風險識别、濫用市場支配地(dì / de)位行爲(wéi / wèi)合規風險識别、經營者集中行爲(wéi / wèi)合規風險識别等反壟斷合規具體工作，通過鮮活的(de)案例展示，類似于(yú)反壟斷合規的(de)操作手冊，正是(shì)在(zài)手把手地(dì / de)指導經營者建立反壟斷合規管理制度。
總之(zhī)，反壟斷合規是(shì)公司現代化治理的(de)重要(yào / yāo)組成部分，《指南》的(de)修訂與頒布可以(yǐ)更好地(dì / de)引導企業結合自身實際提升反壟斷合規意識和(hé / huò)能力，可以(yǐ)激勵企業成爲(wéi / wèi)反壟斷法的(de)模範遵守者和(hé / huò)反壟斷合規的(de)踐行者，從而(ér)可以(yǐ)更好地(dì / de)維護市場公平競争和(hé / huò)優化市場營商環境，助力于(yú)全國(guó)統一(yī / yì ／yí)大(dà)市場的(de)建設和(hé / huò)促進我國(guó)經濟的(de)高質量發展。（中國(guó)人(rén)民大(dà)學法學院教授、國(guó)家發展與戰略研究院反壟斷與競争政策研究中心執行主任孟雁北）