國(guó)務院國(guó)資委
關于(yú)國(guó)資監管責任約談工作規則
國(guó)資發監責規〔2021〕14号
各中央企業，委内各廳局：
《國(guó)資監管責任約談工作規則》（以(yǐ)下簡稱《工作規則》）已經國(guó)資委第342次黨委會議、第51次委務會議審議通過。制定責任約談工作規則是(shì)落實國(guó)企改革三年行動部署，完善業務監督、綜合監督、責任追究三位一(yī / yì ／yí)體監督機制，健全以(yǐ)管資本爲(wéi / wèi)主的(de)國(guó)有資産監管體制具體舉措。各中央企業要(yào / yāo)高度重視，強化主體責任，自覺接受約談，認真做好整改落實工作，進一(yī / yì ／yí)步提高依法經營和(hé / huò)合規管理水平，夯實高質量發展基礎，促進做強做優做大(dà)國(guó)有資本和(hé / huò)國(guó)有企業。現将《工作規則》印發給你們，請遵照執行。執行過程中遇到(dào)的(de)問題，請及時(shí)反映。
國(guó) 資 委
2021年2月20日
國(guó)資監管責任約談工作規則
第一(yī / yì ／yí)條 爲(wéi / wèi)健全管資本爲(wéi / wèi)主的(de)國(guó)有資産監管體制，規範開展中央企業責任約談工作，指導督促中央企業加強國(guó)有資産監管，加大(dà)整改追責問責力度，有效防範化解重大(dà)風險，促進企業高質量發展，推動做強做優做大(dà)國(guó)有資本和(hé / huò)國(guó)有企業，依據《中華人(rén)民共和(hé / huò)國(guó)公司法》《中華人(rén)民共和(hé / huò)國(guó)企業國(guó)有資産法》《企業國(guó)有資産監督管理暫行條例》《中央企業違規經營投資責任追究實施辦法（試行）》等法律法規和(hé / huò)有關規定，制定本規則。
第二條 本規則所稱責任約談，是(shì)指針對中央企業存在(zài)的(de)重大(dà)問題、資産損失或風險隐患以(yǐ)及其他(tā)造成或可能造成嚴重不(bù)良後果的(de)重大(dà)事項等，國(guó)資委依法依規對企業有關人(rén)員進行告誡談話，提出(chū)監管意見建議、責令整改追責的(de)監管措施。
第三條 國(guó)資委在(zài)國(guó)資監管工作中發現中央企業存在(zài)下列情形之(zhī)一(yī / yì ／yí)的(de)，可以(yǐ)開展責任約談：
（一(yī / yì ／yí)）貫徹落實習近平總書記重要(yào / yāo)指示批示和(hé / huò)黨中央、國(guó)務院決策部署存在(zài)問題的(de)；
（二）違反黨章和(hé / huò)黨内法規以(yǐ)及國(guó)資委黨委規範性文件的(de)；
（三）違反國(guó)家法律法規和(hé / huò)國(guó)有資産監管規章、規範性文件及政策規定的(de)；
（四）規劃投資、财務管控、經濟運行、産權管理、改革重組、國(guó)企混改、公司治理、業績考核、薪酬分配、資本運營、科技創新、依法經營、合規管理、内部控制、風險管控、内部審計、監督追責、網絡安全、選人(rén)用人(rén)、巡視巡察和(hé / huò)黨的(de)建設等方面存在(zài)突出(chū)問題的(de)；
（五）存在(zài)重大(dà)風險隐患或發生可能造成嚴重不(bù)良後果的(de)重大(dà)事項的(de)；
（六）發生重大(dà)資産損失及損失風險，因減少或挽回資産損失等工作需要(yào / yāo)，暫未啓動責任追究程序的(de)；
（七）未按規定執行重大(dà)事項請示報告制度，或瞞報漏報謊報遲報重大(dà)資産損失及損失風險的(de)；
（八）對出(chū)資人(rén)監管、審計、紀檢監察、巡視監督、督查等工作以(yǐ)及國(guó)資監管提示函、通報中提出(chū)的(de)整改要(yào / yāo)求，拒絕整改、拖延整改、整改不(bù)力或弄虛作假的(de)；
（九）在(zài)國(guó)際化經營、國(guó)際交流合作、外事管理等工作中有嚴重不(bù)當行爲(wéi / wèi)的(de)；
（十）其他(tā)需要(yào / yāo)責任約談的(de)事項。
第四條 出(chū)現第三條所列責任約談情形的(de)，國(guó)資委相關廳局根據職責啓動責任約談工作，拟制《責任約談通知書》，報經國(guó)資委分管負責同志審簽同意後，以(yǐ)國(guó)資委名義印發被約談中央企業，根據需要(yào / yāo)抄送國(guó)資委責任追究機構、有關紀檢監察機構、組織人(rén)事部門、巡視機構等。
《責任約談通知書》實行統一(yī / yì ／yí)編号管理，内容主要(yào / yāo)包括約談事由、時(shí)間、地(dì / de)點、參加人(rén)員和(hé / huò)需要(yào / yāo)提交的(de)材料及提交時(shí)限等。
第五條 責任約談由國(guó)資委相關廳局負責人(rén)主持，必要(yào / yāo)時(shí)可請國(guó)資委分管負責同志主持。根據工作需要(yào / yāo)，可請中央紀委國(guó)家監委駐國(guó)資委紀檢監察組以(yǐ)及國(guó)資委有關廳局共同參加責任約談，在(zài)責任約談前，就(jiù)有關責任約談内容和(hé / huò)意見要(yào / yāo)求等進行溝通協商。
第六條 責任約談形式分爲(wéi / wèi)個(gè)别約談和(hé / huò)集體約談。多家中央企業存在(zài)同類問題或約談事項涉及多家中央企業的(de)，可以(yǐ)開展集體約談。
第七條 責任約談對象爲(wéi / wèi)中央企業有關負責人(rén)及相關責任人(rén)。根據需要(yào / yāo)，國(guó)資委可指定中央企業及所屬子(zǐ)企業相關人(rén)員參加約談。
第八條 責任約談包括以(yǐ)下内容：
（一(yī / yì ／yí)）說(shuō)明約談事由和(hé / huò)目的(de)，指出(chū)企業存在(zài)的(de)問題，提示相關人(rén)員的(de)責任風險，提出(chū)監管要(yào / yāo)求和(hé / huò)整改意見。
（二）聽取被約談人(rén)員對相關問題的(de)陳述，主要(yào / yāo)包括有關問題基本情況，造成的(de)資産損失、損失風險或影響，問題原因分析，已采取整改或責任追究措施，下一(yī / yì ／yí)步工作計劃等情況。
（三）對被約談人(rén)員進行必要(yào / yāo)的(de)詢問。
（四）其他(tā)需要(yào / yāo)約談的(de)内容。
第九條 國(guó)資委相關廳局應當做好責任約談記錄，約談結束後形成約談紀要(yào / yāo)，可以(yǐ)根據工作需要(yào / yāo)印送被約談中央企業。約談紀要(yào / yāo)内容主要(yào / yāo)包括：約談時(shí)間、地(dì / de)點，約談主持及參加人(rén)員，約談事由、被約談人(rén)陳述情況、國(guó)資監管意見要(yào / yāo)求等。
第十條 有關中央企業收到(dào)《責任約談通知書》後，應當以(yǐ)書面或電話形式确認通知事項，按要(yào / yāo)求安排有關人(rén)員準時(shí)參加約談并提交相關書面陳述材料。
第十一(yī / yì ／yí)條 有關中央企業應當按照責任約談意見要(yào / yāo)求，研究制定工作方案，明确落實措施、責任主體和(hé / huò)時(shí)間安排。工作方案于(yú)責任約談後10個(gè)工作日内報送國(guó)資委。
第十二條 有關中央企業應當認真組織落實責任約談意見要(yào / yāo)求和(hé / huò)工作方案，主動采取措施，制止糾正違規行爲(wéi / wèi)，減少或挽回資産損失，降低損失風險，消除不(bù)良影響。
第十三條 有關中央企業對于(yú)責任約談涉及違反黨規黨紀、違規經營投資造成資産損失或其他(tā)嚴重不(bù)良後果的(de)，應當依據有關規定對相關責任人(rén)嚴肅追責問責。
第十四條 有關中央企業應當針對責任約談中提出(chū)的(de)問題風險，在(zài)本企業開展同類問題風險排查，舉一(yī / yì ／yí)反三，堵塞管理漏洞，有效防範類似問題發生。
第十五條 有關中央企業應當及時(shí)向國(guó)資委報告約談事項整改工作進展情況。約談意見要(yào / yāo)求落實完成後，應當将相關工作開展情況、采取措施、落實成效及責任追究情況等形成專項工作報告，正式報送國(guó)資委。
第十六條 國(guó)資委對有關中央企業整改落實工作進行指導督促和(hé / huò)評估，推動中央企業提升管理水平。
第十七條 國(guó)資委将責任約談反映中央企業存在(zài)的(de)重大(dà)問題風險、整改措施及成效、責任追究情況等，作爲(wéi / wèi)被約談中央企業負責人(rén)年度經營業績考核、企業領導班子(zǐ)和(hé / huò)領導人(rén)員綜合考核評價等重要(yào / yāo)參考。
第十八條 國(guó)資委對被約談中央企業拒絕整改、拖延整改、整改不(bù)力或弄虛作假的(de)，按照有關規定，嚴肅追究責任。對涉嫌違紀或職務違法的(de)，移送有關紀檢監察機構。
責任約談整改落實情況将作爲(wéi / wèi)認定違規經營投資損失及責任，以(yǐ)及作出(chū)從重、加重或從輕、減輕責任處理意見建議的(de)重要(yào / yāo)參考。
第十九條 國(guó)資委責任追究機構将定期彙總分析責任約談反映中央企業存在(zài)的(de)重大(dà)問題風險以(yǐ)及責任追究情況，對典型性、普遍性問題，組織開展共性問題專項核查，督促指導中央企業健全管控機制和(hé / huò)責任追究工作體系。
第二十條 國(guó)資委相關廳局應當按照“誰組織、誰負責”的(de)原則，将《責任約談通知書》、約談紀要(yào / yāo)、企業報送的(de)有關材料等立卷歸檔。涉及違規經營投資問題和(hé / huò)線索的(de)有關材料，移送國(guó)資委責任追究機構按照有關業務檔案進行管理。
第二十一(yī / yì ／yí)條 責任約談工作應該嚴格遵守保密制度規定，《責任約談通知書》、約談紀要(yào / yāo)等有關材料按照有關規定進行定密和(hé / huò)管理。
第二十二條 對生産安全事故、環境污染事件的(de)約談工作，按照有關規定執行。
第二十三條 本規則自印發之(zhī)日起施行。
密級★保密期限
責任約談通知書（樣式）
監管約談函〔20××〕××号
×××集團有限公司：
根據《國(guó)資監管責任約談工作規則》有關規定，定于(yú)××××年××月××日××時(shí)，在(zài)國(guó)資委×××（地(dì / de)點），由×××（約談單位）×××（約談主持人(rén)及職務）就(jiù)×××（約談事由）事項與你公司進行責任約談。請你公司主要(yào / yāo)負責人(rén)/分管負責人(rén)/相關部門負責人(rén)/有關子(zǐ)企業負責人(rén)/相關責任人(rén)等（被約談對象）按時(shí)參加。
請于(yú)××××年××月××日将責任約談事項有關說(shuō)明材料報送國(guó)資委（紙質件加蓋單位公章，同時(shí)附電子(zǐ)版）。 聯系人(rén)：×××局××× 聯系電話：×××
國(guó)資委
年 月 日
抄送：×××
密級★保密期限
責任約談紀要(yào / yāo)（樣式）
約談時(shí)間：××××年××月××日 上(shàng)(下)午××:××。
約談地(dì / de)點：國(guó)資委×××
約談主持人(rén)：×××(姓名及職務）
約談單位及人(rén)員：×××局×××、×××(姓名及職務）
共同約談單位及人(rén)員：×××局×××、×××(姓名及職務）
被約談企業及人(rén)員：×××集團有限公司×××(姓名及職務）
記錄人(rén)：×××
約談事由：×××等問題
約談要(yào / yāo)求：
一(yī / yì ／yí)、被約談人(rén)員陳述情況
二、有關監管意見要(yào / yāo)求
（一(yī / yì ／yí)）……。
（二）……。
……
三、其他(tā)事項